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8月25日遞交招股說(shuō)明書(shū)，9月18日成功過(guò)會(huì)，9月22日，審核狀態(tài)變更為提交注冊(cè)。螞蟻集團(tuán)的上市進(jìn)程可謂是一路綠燈。
但近日有外媒報(bào)道稱(chēng)：支付寶母公司螞蟻集團(tuán)IPO可能將推遲，起因是螞蟻集團(tuán)進(jìn)行的350億美元的股票上市的潛在利益沖突。該報(bào)道表示，證監(jiān)會(huì)正在研究，螞蟻集團(tuán)的支付寶平臺(tái)作為唯一的第三方渠道，讓散戶(hù)投資者購(gòu)買(mǎi)五只首次公開(kāi)發(fā)行股票的共同基金是否合規(guī)，因此可能會(huì)推遲螞蟻IPO的審批。
對(duì)此，螞蟻集團(tuán)向鈦媒體APP表示，“螞蟻的上市流程正在兩地有序推進(jìn)，我們沒(méi)有預(yù)設(shè)的時(shí)間表，任何關(guān)于時(shí)間表的猜測(cè)都沒(méi)有事實(shí)依據(jù)。”
對(duì)于螞蟻戰(zhàn)配基金是否違規(guī)，螞蟻集團(tuán)表示，有關(guān)戰(zhàn)略配售基金的細(xì)節(jié)已經(jīng)做了“完全充分的披露”，其沒(méi)有承銷(xiāo)自己的IPO?；鹗亲鳛閼?zhàn)略投資者參與螞蟻集團(tuán)的首次公開(kāi)募股，一直由基金公司獨(dú)立運(yùn)作。
鈦媒體APP就此事采訪了一家參與螞蟻戰(zhàn)略配售的基金公司，該公司回復(fù)稱(chēng)，對(duì)螞蟻推遲上市的消息“并未聽(tīng)說(shuō)”，不過(guò)即便推遲上市，基金也會(huì)先作為普通基金運(yùn)作，不會(huì)受到直接影響。
對(duì)于此事，目前尚無(wú)監(jiān)管部門(mén)的官方發(fā)聲。
風(fēng)波中的螞蟻戰(zhàn)配基金
與IPO的同步，螞蟻集團(tuán)正在借助自家股票發(fā)行拓展自己的業(yè)務(wù)。
9月25日零點(diǎn)，支付寶獨(dú)家開(kāi)售易方達(dá)、匯添富、華夏、鵬華、中歐等五家公募基金的產(chǎn)品，這些產(chǎn)品統(tǒng)一命名為“創(chuàng)新未來(lái)18個(gè)月封閉運(yùn)作混合型證券投資基金”，每只基金可將最高10%的資產(chǎn)投資于螞蟻股票，都設(shè)置了18個(gè)月的封閉期，五位基金經(jīng)理均跟投百萬(wàn)元。
10月8日晚19點(diǎn)30分，隨著華夏基金公告稱(chēng)，旗下基金“華夏創(chuàng)新未來(lái)18個(gè)月”達(dá)到120億元的募集規(guī)模上限，提前募集結(jié)束。耗時(shí)14天，這五只創(chuàng)新未來(lái)螞蟻戰(zhàn)略配售基金全部售罄，累計(jì)超千萬(wàn)人認(rèn)購(gòu)，總募集規(guī)模600億元。
在這輪基金的銷(xiāo)售中，支付寶投入了大量資源。線上線下廣告隨處可見(jiàn)，營(yíng)造出了類(lèi)似“雙十一”的氛圍。同時(shí)，基金公司也在全力支持，此次發(fā)行營(yíng)銷(xiāo)，基金經(jīng)理在國(guó)慶假期前、國(guó)慶假期間與持有人互動(dòng)直播超118場(chǎng)。
最值得一提的是，除了基金公司自身的直銷(xiāo)渠道外，這五只基金都將螞蟻（杭州）基金銷(xiāo)售有限公司列為惟一的代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)——螞蟻基金銷(xiāo)售正是螞蟻集團(tuán)的子公司。其他銷(xiāo)售渠道，如銀行、券商、其他互聯(lián)網(wǎng)三方平臺(tái)均無(wú)緣參與，這也是此次引起爭(zhēng)議的最大焦點(diǎn)。
也正由于這一原因，這五只螞蟻戰(zhàn)略配售基金被業(yè)內(nèi)普遍視為基金發(fā)行史上的里程碑事件。支付寶作為互聯(lián)網(wǎng)代銷(xiāo)平臺(tái)，展現(xiàn)出了挑戰(zhàn)銀行、券商等傳統(tǒng)基金銷(xiāo)售渠道的野心和實(shí)力。
但風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)也在這一輪“秀肌肉”中暴露了出來(lái)——利用旗下平臺(tái)獨(dú)家銷(xiāo)售參與自身股票戰(zhàn)略配售的情況，在行業(yè)中尚無(wú)先例。
一位基金公司高管向鈦媒體APP表示，“自己銷(xiāo)售主要投資于自己的基金，是一個(gè)擦邊球的舉動(dòng)，因?yàn)樯婕暗嚼鏇_突。”
根據(jù)今年10月1日生效的《公開(kāi)募集證券投資基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理辦法》，基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)范圍管控制度，審慎評(píng)估基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)與其依法開(kāi)展或者擬開(kāi)展的其他業(yè)務(wù)之間可能存在的利益沖突，完善利益沖突防范機(jī)制。
此外，該高管還認(rèn)為，“集中銷(xiāo)售某一種主題基金可能對(duì)行業(yè)不利。集中交易集中入市必然代表著短期價(jià)格被拉得過(guò)高，從而導(dǎo)致長(zhǎng)期的利益受損。”
彭博：螞蟻的上市計(jì)劃正有序推進(jìn)
就在螞蟻集團(tuán)IPO受到輿論猜測(cè)的同時(shí)，彭博報(bào)道稱(chēng)，中銀國(guó)際與工銀國(guó)際將加入螞蟻集團(tuán)在港股IPO的聯(lián)席簿記行之列，目前螞蟻在兩地的上市計(jì)劃正在有序推進(jìn)中。
而按照市場(chǎng)慣例，聯(lián)合簿記行的加入預(yù)示著上市前的準(zhǔn)備工作已經(jīng)進(jìn)入到了最后階段。此前，中銀國(guó)際和工銀國(guó)際也參加了阿里巴巴在香港的二次上市項(xiàng)目。
彭博還援引螞蟻集團(tuán)發(fā)言人的表態(tài)稱(chēng)，螞蟻的上市流程正在兩地有序推進(jìn)，“我們沒(méi)有預(yù)設(shè)的時(shí)間表，任何關(guān)于時(shí)間表的猜測(cè)都沒(méi)有事實(shí)依據(jù)”。
從公開(kāi)消息看，螞蟻集團(tuán)正在穩(wěn)步推進(jìn)上市計(jì)劃。7月20日，螞蟻集團(tuán)對(duì)外宣布“A+H”上市計(jì)劃；8月25日，螞蟻同步對(duì)外公布科創(chuàng)板和港交所的招股文件；9月18日,上交所同意螞蟻集團(tuán)科創(chuàng)板上市申請(qǐng)，IPO進(jìn)程邁出關(guān)鍵一步。
在國(guó)內(nèi)外資本市場(chǎng)。據(jù)公開(kāi)消息，目前全球十大主權(quán)財(cái)富基金中五家已經(jīng)明確計(jì)劃參與其IPO項(xiàng)目，包括新加坡淡馬錫、新加坡政府投資公司、阿布扎比投資局、沙特公共投資基金、中國(guó)社保基金等。
（本文首發(fā)鈦媒體 APP，作者 | 蔡鵬程）
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