11月27日，美國第五巡回上訴法院推翻了海外資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）對(duì)Tornado Cash智能合約的制裁，認(rèn)定該制裁超出了其管理權(quán)限范圍。法院認(rèn)為雖然財(cái)政部有權(quán)對(duì)"財(cái)產(chǎn)"采取行動(dòng)， 但Tornado Cash 不可變智能合約無法被所有和控制，因此并不符合財(cái)產(chǎn)的定義。將其列入‘特別指定國民和封鎖人員名單’（SDN List）的行為被認(rèn)為超出了法律授權(quán)的范圍。
這一判決標(biāo)志著超過長(zhǎng)達(dá)兩年多法律斗爭(zhēng)的混幣器Tornado Cash案件告一段落，加密世界取得了巨大的勝利。備受打擊的加密隱私賽道將重新?lián)Q發(fā)生機(jī)。也意味著在現(xiàn)有法律框架下，去中心化的智能合約將不被認(rèn)定為財(cái)產(chǎn)，不能根據(jù)現(xiàn)行法律受到制裁，為其未來的發(fā)展奠定了夯實(shí)的法律意義。
值得注意的是，本次Tornado Cash案件背后不僅是Tornado Cash所代表的加密隱私賽道尋求生存的斗爭(zhēng)，也有著代表著美國加密力量的Coinbase 的鼎力支持，不僅原告中就有兩位具備Coinbase 的背景，還提供了法律援助，Coinbase首席法務(wù)官Paul Grewal就公開表示，這是加密貨幣和所有關(guān)心捍衛(wèi)自由的人士的歷史性勝利?，F(xiàn)在，這些智能合約必須從制裁名單中移除，美國用戶將再次被允許使用這個(gè)保護(hù)隱私的協(xié)議。政府的過度干預(yù)將無法站穩(wěn)腳跟。
而Ripple 首席法務(wù)官 Stuart Alderoty 也在第一通過 X 表示：“本周聯(lián)邦法院否決美國 SEC 交易商規(guī)則并裁定財(cái)政部制裁 Tornado Cash 智能合約違法，這兩件事有一個(gè)共同的主題：監(jiān)管者并不制定法律，他們只是執(zhí)行法律條文。如果他們想要更多權(quán)力，只有國會(huì)才能授予。”
Tornado Cash不是資產(chǎn)：隱私賽道or洗錢工具？
OFAC 制裁 Tornado Cash還要追溯到2022年，其將與 Tornado Cash 有關(guān)的 38 個(gè)以太坊智能合約以及 Tornado Cash 應(yīng)用程序相關(guān)的 38 個(gè) Ethereum 智能合約地址被添加到美國特別制定國民（SDN）名單中，使其成為被限制的實(shí)體，這也是美國政府首次對(duì)智能合約應(yīng)用進(jìn)行制裁。
而在美國方面進(jìn)行制裁后，德國、法國、韓國等多個(gè)國家對(duì) Tornado 進(jìn)行了調(diào)查、警告和制裁等操作。以太坊節(jié)點(diǎn)供應(yīng)商、錢包和代碼庫迅速禁止 Tornado Cash 的用戶訪問。曾經(jīng)全世界最大的混幣器迅速土崩瓦解。盡管目前Tornado Cash 還能使用，但是因?yàn)榫W(wǎng)頁前端被禁和第三方交互的關(guān)閉，Tornado Cash 用戶量急劇銳減。
為什么Tornado Cash會(huì)被美國政府針對(duì)？他又為何是犯罪份子鐘愛的應(yīng)用？
Tornado.Cash 是一個(gè)完全去中心化的非托管協(xié)議，通過打破源地址和目標(biāo)地址之間的鏈上鏈接來提高交易隱私。為了保護(hù)隱私，Tornado.Cash 使用一個(gè)智能合約，接受來自一個(gè)地址的 ETH 和其他代幣存款，并允許他們提款到不同的地址，即以隱藏發(fā)送地址的方式將 ETH 和其他代幣發(fā)送到任何地址。這些智能合約充當(dāng)混合所有存入資產(chǎn)的池，當(dāng)你將資金放入池中（即存款）時(shí)，就會(huì)生成私人憑據(jù)（隨機(jī)密鑰），證明你已執(zhí)行了存款操作。而后，此私人憑據(jù)作為你提款時(shí)的私鑰，合約將 ETH 或其他代幣轉(zhuǎn)移給指定的接收地址，同一用戶可以使用不同的提款地址。
通過混幣器的形式，沒有辦法有效追溯到收取資金的來源，這樣不僅成為了保護(hù)隱私的絕佳突進(jìn)，還能讓被標(biāo)記的黑錢和強(qiáng)盜地址洗白，成為了黑客眼中的洗錢工具。
而自 2019 年 8 月推出以來，直到被美國制裁前，Tornado Cash 是整個(gè)Crypto生態(tài)中最受歡迎的混幣器，累計(jì) TVL 達(dá) 76 億美元。同時(shí)其90%以上的資金都保存在以太坊之上，也通過以太坊上的智能合約運(yùn)轉(zhuǎn)，也是以太坊最大的隱私應(yīng)用。
作為一直對(duì)加密貨幣耿耿于懷的OFAC隸屬于美國財(cái)政部，之前一直制裁制裁與加密貨幣有關(guān)的個(gè)人和實(shí)體以及與之相關(guān)的地址，而本次對(duì)Tornado Cash相關(guān)的制裁是由于洗錢和犯罪交易。
作為最大的隱私幣，Tornado 的混幣器不僅能有效保護(hù)用戶隱私，還為犯罪行為提供了溫床。據(jù)OFAC給出的數(shù)據(jù)， Tornado Cash 自推出以來被用于清洗超過 70 億美元的虛擬貨幣，其中約有 35% 的交易量來自犯罪組織。
Tornado Cash 被OFAC制裁的直接導(dǎo)火索就是朝鮮黑客組織 Lazarus Group 通過混幣器洗掉了盜取的近 10 億美元的加密貨幣，其中OFAC 指控 Tornado Cash 是Lazarus Group 主要的洗錢工具。
OFAC 表示，制裁 Tornado Cash 是因?yàn)槠鋵?duì)大部分來自美國境外的網(wǎng)絡(luò)活動(dòng)協(xié)助、贊助或提供資金、物質(zhì)或技術(shù)支持，或提供貨物或服務(wù)，會(huì)能對(duì)美國的國家安全、外交政策或經(jīng)濟(jì)健康或金融穩(wěn)定造成重大威脅，導(dǎo)致資金或經(jīng)濟(jì)資源、商業(yè)秘密、個(gè)人身份識(shí)別或財(cái)務(wù)信息的被嚴(yán)重盜用，是某些不法分子獲取商業(yè)或競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)或私人經(jīng)濟(jì)利益。
通過對(duì) Tornado Cash的制裁，混幣器生態(tài)遭遇到了前所未有的打擊，各家生態(tài)出于法律安全的考慮，都對(duì)混幣器生態(tài)打了一個(gè)問號(hào)。從客觀角度來看，確實(shí)對(duì)洗錢進(jìn)行了有效的打擊，但對(duì)于加密生態(tài)而言，關(guān)于隱私賽道，以及去中心化應(yīng)用的前景都打了一個(gè)問號(hào)。甚至于穩(wěn)定幣生態(tài)、DeFi生態(tài)而言，也不是一個(gè)積極的消息，通過穩(wěn)定幣進(jìn)行質(zhì)押，如果穩(wěn)定幣被凍結(jié)，就會(huì)出現(xiàn)資債的認(rèn)定問題。
這也是Coinbase一直積極推動(dòng)案件的動(dòng)力所在，好在最后的結(jié)果對(duì)加密圈而言是好的。
在法院裁決消息公布后，Tornado Cash 協(xié)議代幣 TORN 快速上漲，在一小時(shí)內(nèi)從最低點(diǎn)的 3.7 美元上漲至最高 35.74 美元。截至發(fā)稿，目前TORN 穩(wěn)定在14美元左右。
價(jià)格的飆升，顯示著巨鯨資金的流動(dòng)和市場(chǎng)的風(fēng)向，對(duì)Tornado Cash 和其協(xié)議代幣 TORN的未來充滿了信心。
智能合約的勝利：法律的邊界線有了
無論如何，這一判決的勝利對(duì)于加密行業(yè)來說，都是一件非常有意義的重大事件。不僅在于 Tornado Cash 背后隱私工具的合法性，更重要的是為整個(gè)區(qū)塊鏈行業(yè)和去中心化技術(shù)的發(fā)展劃定了清晰的法律邊界。不可變智能合約的特殊性也獲得了關(guān)注，未來，類似技術(shù)的合法性使用有了重要的司法支持。美國法律體系承認(rèn)了去中心化協(xié)議是一種新型的基礎(chǔ)設(shè)施。
前a16z高管KatieHaun旗下風(fēng)投Haun Ventures此前也曾發(fā)文指出，OFAC封鎖開源且自執(zhí)行軟件的行為在法定層面上是越權(quán)的，這些軟件既不是任何外國個(gè)人或?qū)嶓w的“財(cái)產(chǎn)”，也不屬于任何人，無論OFAC的意圖多么高尚，都沒有賦予如此廣泛的權(quán)力來打擊開源軟件架構(gòu)。OFAC應(yīng)該將制裁重點(diǎn)放在濫用開源軟件的惡意行為者身上，而不是工具本身。
對(duì)于Tornado Cash而言，被制裁后交互數(shù)據(jù)一直在斷崖下跌，不過Tornado Cash依然是加密領(lǐng)域中較為受歡迎的隱私平臺(tái)之一，Tornado Cash在今年開始的存款量出現(xiàn)明顯復(fù)蘇，僅在今年上半年就收到19億美元存款，較2023年全年的總存款數(shù)量大幅增長(zhǎng)約50%。
需要注意的是，對(duì)Tornado Cash等這類隱私項(xiàng)目而言，挑戰(zhàn)遠(yuǎn)未結(jié)束。由于第三方接口的限制，現(xiàn)在其平臺(tái)的普通交互數(shù)據(jù)大幅度下滑，所以其面臨的洗錢指控仍然存在。本次判決可以看作是智能合約的勝利，從此以后不受歡控制的智能合約不會(huì)在被視為資產(chǎn)管控，但并不是隱私賽道的勝利，雖然隱私賽道向前走了一大步，但是未來與監(jiān)管部門還有非常多的挑戰(zhàn)等待著。
而對(duì)于監(jiān)管部門來說，在制裁智能合約這條路之外，如何在技術(shù)創(chuàng)新和隱私保護(hù)的邊緣，去遏制非法用途，是需要面臨的一個(gè)難題。
最后，本次裁決直接的受益者就是以太坊生態(tài)和DeFi生態(tài)，10X Research 在裁決公布后給投資者的一份報(bào)告中表示：雖然這項(xiàng)裁決并不認(rèn)可洗錢，但它開創(chuàng)了一個(gè)先例，允許程序員在不收取費(fèi)用的情況下開發(fā)和發(fā)布智能合約協(xié)議而不必?fù)?dān)心受到制裁。由于以太坊仍然是 DeFi 主陣地，這一決定對(duì)更廣泛的 DeFi 生態(tài)和其他協(xié)議（尤其是在以太坊網(wǎng)絡(luò)上）具有積極意義。
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