書名：《中等技術陷阱》
作者：鄭永年
無論是發(fā)達經(jīng)濟體還是陷入中等收入陷阱的經(jīng)濟體，它們的經(jīng)驗都告訴我們，一個經(jīng)濟體要想從中等收入水平提升為高收入經(jīng)濟體水平，必須跨越中等技術陷阱，或者說，跨越中等收入陷阱的關鍵在于跨越中等技術陷阱。
一個經(jīng)濟體在發(fā)展早期可以依賴技術擴散、依靠學習復制發(fā)達經(jīng)濟體轉移出來的技術，但要實現(xiàn)高收入經(jīng)濟體的目標，一方面需要依靠培養(yǎng)從0到1的原創(chuàng)性技術創(chuàng)新能力，另一方面則需要有能力在現(xiàn)有技術領域實現(xiàn)可持續(xù)的技術升級，即在1-10的技術刻度內，向最高水平進步。
在過去數(shù)十年間，中國被視為世界的制造業(yè)基地，“世界工廠”、“中國制造”甚至“中國創(chuàng)造”一度成為眾所周知的詞語。從絕對值來看，中國制造業(yè)在2021 年的增加值全球占比高達 29.79%，接近美國、日本、德國、韓國、印度五國的總和（30.82%）。然而，與世界一流制造業(yè)強國相比，中國制造業(yè)體現(xiàn)為大而不強。
根據(jù)中國工程院 2019 年、2020 年發(fā)布的制造強國發(fā)展指數(shù)，中國制造業(yè)的技術強度仍然處于第三陣列，甚至面臨被第一、二陣列的美國、德國、日本等發(fā)達國家掣肘于中低端的風險。
除此之外，在關鍵技術上也受制于人，核心基礎零部件、關鍵基礎材料、基礎技術和工業(yè)等產(chǎn)業(yè)對外依存度在 50% 以上，集成電路的進口依賴占比為 80%，大型優(yōu)質鑄鍛件的進口占比為90% 左右，高檔液壓件、密封件的進口占比接近 100%。
就中國的技術水平而言，無論從供應鏈、產(chǎn)業(yè)鏈還是價值鏈等維度看，目前大體上正處于中等水平。中國現(xiàn)在的情況是：
第一，缺失原創(chuàng)性技術，即缺少從 0 到1 的技術創(chuàng)造；
第二，發(fā)展以應用技術為主，即使就應用技術而言，中國在 1-10 的刻度內也處于 4-7 的位置，缺少 8-10 的技術水平，或者說，在很多領域還沒有達到世界頂尖水平，許多核心技術及關鍵零部件對外依賴度依然很高；
第三，中國在某些應用技術領域趕上甚至取得了世界領先水平，但這些領域還處于零散的狀態(tài)，沒有形成系統(tǒng)，或者說，中國技術的整體水平還遠未達到全方位、系統(tǒng)性的強大。
面對今天美國對我們的“卡脖子”和系統(tǒng)脫鉤，如何才能跨越“中等技術陷阱”呢？在宏觀層面，開放政策是關鍵。我們無疑必須進行舉國體制式的回應。但是，我們強調的是“新型舉國體制”，它絕對不是關起門來自己創(chuàng)新，而是把大門敞開，在更開放的情況下進行舉國體制式的創(chuàng)新。
這就涉及我們對世界科技發(fā)展內在邏輯的理解。我們可以把近代以來的世界科技看成一座山，這樣就比較容易理解我們今天的處境。今天，世界思想市場上一些人在談論“一個世界、兩個中心”的概念，即一個以美國為中心，一個以中國為中心。
在科技領域也有人在思考，中國是不是可以構建一個獨立于西方科技之外的科技體系？無論在理論層面還是在經(jīng)驗層面，世界科技只能有一座山，是世界所有文明、所有國家共同造就的，離開了這座山，任何一個國家都很難構建另一座山。
今天，美國對我們“卡脖子”的做法就表明美國不再允許中國繼續(xù)在這座山上攀登了，而“系統(tǒng)脫鉤”更嚴重，表明美國意圖把中國趕下這座山。中國未來的選擇不是離開這座山，而是要繼續(xù)待在這座山上，為這座山做出更多的貢獻。總有一天，不僅我們離不開這座山，這座山更離不開我們。
因此，我們今天提倡新型舉國體制，就需要在開放的狀態(tài)下搞科技創(chuàng)新，繼續(xù)為世界科技這座山貢獻中國的力量。
美國和一些西方國家恐懼中國的科技崛起，對中國實行全面打壓政策，但從長遠看，它們不會成功，因為它們踐行的是政治邏輯，而非資本邏輯、技術邏輯和市場邏輯。近代以來，發(fā)生在西方的幾波全球化就是資本、技術等生產(chǎn)要素沖破政治設立的邊界而形成的國際市場。
在這樣的情況下，我們必須用資本、技術和市場邏輯來回應。
第一，中國需要高水平開放。我們所說的“第三次開放”就是高水平開放。第三次開放就是以規(guī)則、規(guī)制、標準和管理為核心的制度型開放。
第二，更為重要的是，我們需要精準的單邊開放，尤其是在人才、企業(yè)和金融領域。開放是核心，沒有開放，就很難吸引所需要的生產(chǎn)要素。
那么，具體到科技進步層面，一個國家該如何跨越“中等技術陷阱”？自工業(yè)化發(fā)生以來，世界經(jīng)濟的發(fā)展就是一個持續(xù)創(chuàng)新的過程，這也被稱為“創(chuàng)新經(jīng)濟”，其核心是技術創(chuàng)新。
新技術的產(chǎn)生對現(xiàn)存社會而言，往往是毀滅性的。新技術所帶來的新經(jīng)濟利益打擊舊的經(jīng)濟既得利益，改變現(xiàn)有的社會結構，迫使現(xiàn)存制度體系進行改革。因此，經(jīng)濟學家熊彼特把這個過程稱為“創(chuàng)造性破壞”。
一個國家要突破“中等技術陷阱”必須具備三個條件，具備了這三個條件，就更有可能出現(xiàn)熊彼特所說的“創(chuàng)造性破壞”。我們也可以把這三個條件稱為科技創(chuàng)新的“三位一體”模式。這三個條件是：
第一，必須具有一大批有能力進行基礎科學研究的大學與科研機構。
科技創(chuàng)新“三位一體”模式的第一支柱是基礎科研。一個經(jīng)濟體的基礎科研水平?jīng)Q定了其經(jīng)濟狀況是屬于前沿經(jīng)濟還是追趕經(jīng)濟。相對世界先進水平而言，中國的基礎科研還相當薄弱。
諾貝爾獎的獲獎數(shù)據(jù)很能說明問題。在化學、物理學、生理學或醫(yī)學這三大基礎科研領域，諾貝爾獎得主最多的三個國家是美國、英國和德國。如果用人口數(shù)量作為標準化分母來衡量，這三個國家每 1 億居民的獲獎數(shù)量在 50~100 之間。目前為止，中國籍的基礎科研領域的諾貝爾獎得主只有屠呦呦一人，中國每 1 億居民的獲獎數(shù)量為 0.07。
要想全面提升我們的基礎科研水平，就要找到中國基礎科研相對較弱的根本原因，通過系統(tǒng)性地重塑與之匹配的教育、管理和軟基建系統(tǒng)，為中國基礎科研的崛起創(chuàng)造有利條件。
確立科學人口培養(yǎng)系統(tǒng)。大學是培養(yǎng)科學人口的主體組織。在這方面，需要做好兩項主要工作：一是把“科學人口”的數(shù)量做大，讓越來越多的中國人有興趣且有能力去從事基礎科研工作；二是創(chuàng)造條件讓這些人去追求自己的興趣，發(fā)揮自身的能力。
建立與科學研究相適應的管理體系。在這個基礎科研的管理體系中，行政干預必須盡量減少，更不能用行政邏輯替代科研邏輯。提供開放式的實驗室，賦予科研人員足夠的自由，在不同區(qū)域的大學和實驗室之間建立橫向合作，形成基礎科學研究網(wǎng)絡。
建設與科學研究相適應的軟基建。雖然基礎科研不是資本密集型的，但依然必須有足夠的金融投入，解決基礎科研工作者的薪資待遇、福利和保障等問題，即“軟基建”問題同樣重要。
第二，必須具有一大批有能力把基礎科研轉化成應用技術的企業(yè)或機構。科技驅動“三位一體”模式的第二支柱是應用技術。
一個國家應用技術系統(tǒng)的綜合水平?jīng)Q定了這個國家是否已經(jīng)跨越“中等技術陷阱”?？偟膩砜?，中國的科技發(fā)展目前基本上還處于技術應用式發(fā)展階段，即通過發(fā)達國家的技術傳播和擴散，對其加以應用。
我們仍然缺乏原創(chuàng)性、突破性和顛覆性的技術創(chuàng)新。被一些人稱為“新四大發(fā)明”的高鐵、網(wǎng)購、移動支付和共享單車，這些技術或商業(yè)模式都不是我們原創(chuàng)的，我們只是利用我們的人口規(guī)模和國內龐大的市場，在改良和推廣這些應用上處于領先。
要改進中國的應用技術系統(tǒng)，我們至少需要考量以下幾個方面的問題。
改善“技術人口”的培養(yǎng)系統(tǒng)。“技術人口”所需要具備的能力中最為重要的是解決實際問題的能力，也就是工程思維方式和動手這兩種能力的疊加。如果我們希望中國的下一代中涌現(xiàn)出更多世界一流的科學家、工程師和技師，最起碼我們要讓培養(yǎng)解決實際問題的能力成為基礎教育的一個重點目標，并且要把對這些能力的檢驗納入升學評價體系。
促進隱性技術知識積累需要克服激勵扭曲問題。中國在很短時間內成為“專利大國”和“論文大國”，但這并不符合實際科技水平。要促進中國應用技術系統(tǒng)的健康發(fā)展，必須消除體制內存在的激勵扭曲，鼓勵長期主義、創(chuàng)新、學術誠信和高質量發(fā)展，讓企業(yè)、大學和科研機構愿意靜下心來去做真正能促進隱性技術知識積累的工作。
確立企業(yè)在應用技術轉化中的主體地位。在中國，應用技術轉化的主體既可以是國有企業(yè)，也可以是民營企業(yè)，但無論是哪種類型的企業(yè)，都必須是市場或者商業(yè)化導向的。
建設開放的工業(yè)實驗室體系。工業(yè)實驗室的市場化改革不可或缺，不能光講投入、不講產(chǎn)出。尤其是需要通過開放來有效提高工業(yè)實驗室的有效使用率。各級政府的工業(yè)實驗室之間應當互相開放，更應當向民營企業(yè)開放。
進行區(qū)域勞動分工。區(qū)域不均衡表明在基礎科研和技術應用領域要建設全國統(tǒng)一大市場。各級政府不應當有“自給自足”的思想、設置各種障礙，而應該通過市場化改革，促進全國統(tǒng)一大市場的形成。
第三，必須具有一個開放的金融支持系統(tǒng)，無論是基礎科研還是應用技術轉化都需要大量的金融支持。
就金融體制而言，缺失風投體系是中國科技進步最大的短板。中國的金融體系是為實體經(jīng)濟和社會經(jīng)濟穩(wěn)定服務的，無法扮演華爾街金融體系的角色，也很難產(chǎn)生像美國那樣的風投體系。但如果我們借用香港的金融中心優(yōu)勢，就可以獲得基礎科研和技術應用轉化所需要的金融支持。我們最近也在提倡要建立雙金融中心，分別是上海金融中心和粵港澳大灣區(qū)金融中心。上海金融中心為實體經(jīng)濟金融提供穩(wěn)定服務，而粵港澳大灣區(qū)金融中心則基于大灣區(qū)各個中心城市的“勞動分工”，通過融合發(fā)展構建一個可以跟華爾街競爭的金融中心。
國有資本或者國有資本組成的基金至少可以圍繞以下五個方面展開：第一，繪制世界產(chǎn)業(yè)技術地圖，搞清楚如何實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級。第二，利用大數(shù)據(jù)等工具，預測未來產(chǎn)業(yè)。第三，和大學合作，投資基礎科研。第四，探索中國版風投體系，投資應用技術的轉化。第五，投資新興產(chǎn)業(yè)。政府的產(chǎn)業(yè)基金必須向民間資本開放，實現(xiàn)國有資本和社會資本優(yōu)勢互補、風險共擔、回報共享。
除了金融和國有資本的作用，政府也必須通過金融改革發(fā)揮科技創(chuàng)新作用。中國目前的金融結構困境在于真正需要資本的科創(chuàng)企業(yè)拿不到資本，而不需要資本的企業(yè)則“被”給資金。
要解決這個問題，我們有三條調整路徑可以考慮：
一是要推動專為中小型民營科創(chuàng)企業(yè)服務的民間金融發(fā)展，政府可以根據(jù)規(guī)定來規(guī)制民營金融的規(guī)模、服務對象和區(qū)域；
二是設立大量的中小型國有銀行，專門服務中小型企業(yè)，這些銀行的考核標準應當和大型國有銀行不同；
三是引導實行量化寬松政策后放出的資金進入這些與民生經(jīng)濟、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)有關的中小銀行。
基礎科研、應用技術、金融支持三個條件必須互相配合，缺一不可。正是因為這三者之間的緊密關聯(lián)，在西方，人們把技術創(chuàng)新過程稱為“國家、市場和金融”三者之間的一場持續(xù)“游戲”。也就是說，國家負責基礎研究，市場負責應用技術，而金融負責基礎研究到應用技術的轉化。缺失任何一個條件，不僅會使技術創(chuàng)新很難進入一個良性循環(huán)，實現(xiàn)持續(xù)的進步，更會使得技術創(chuàng)新在某個節(jié)點戛然而止。
基礎科研、應用技術轉化和金融服務“三位一體”的創(chuàng)新體系具有普遍意義，我們必須重視，此外，中國還必須根據(jù)自己的制度安排特征來考量如何跨越“中等技術陷阱”。
就科技發(fā)展而言，中國制度安排的特殊性在于：基礎科研和應用技術轉化普遍脫節(jié)，并且基礎科研的主體是國有大學和研究機構，而應用技術轉化的主體主要是民營企業(yè)。
根據(jù)這一特殊的制度環(huán)境，我們的政策建議聚焦討論兩個主要方面：第一，科技和創(chuàng)新政策的“雙軌制”；第二，構建開放的企業(yè)系統(tǒng)。
從歷史角度看，世界科學中心經(jīng)歷了從意大利到英國、法國、德國，再到美國的轉移。這一轉移過程背后往往存在兩個底層邏輯：第一個是“科學理論—科學實驗—科學理論”的循環(huán)加速機制，第二個是“技術—科學理論和實踐—技術”的循環(huán)加速機制。
從經(jīng)驗層面看，第一個底層邏輯中短期內在中國不具備實現(xiàn)條件，而第二個底層邏輯在中國已經(jīng)形成，且主要依賴民營企業(yè)在技術創(chuàng)新上的決定性作用。
因此，我們可以建立一個“雙軌制”的科研體系：
一方面，建立面向民營部門的科技和創(chuàng)新政策“新軌”，以在中短期維持和加強技術創(chuàng)新循環(huán)加速機制（第二個底層邏輯）；
另一方面，逐步改革面向高校和科研機構的科技和創(chuàng)新政策“老軌”，逐步推進“體制外”高校和科研機構、研究經(jīng)費資助方以及出版社和學術期刊的發(fā)展，倒逼“體制內”相關機構的體制改革，以在中長期創(chuàng)建基礎研究和原始創(chuàng)新循環(huán)加速機制（第一個底層邏輯），推動中國發(fā)展成為下一個世界科學中心。
在西方，自 20 世紀 80 年代以來，企業(yè)的供應鏈就變得越來越長，也變得越來越開放。中國的情況剛好相反，企業(yè)之間互相封閉，類似一個不同的土豆，彼此之間毫無關系。無論是國有企業(yè)還是民營企業(yè)，一個產(chǎn)品的各個零部件都由自己來生產(chǎn)，即使有供應鏈，供應鏈的長度也微不足道。
因此，中國的企業(yè)最為看重的是市場份額，以市場份額來保障利潤，而這樣做一旦市場飽和，利潤就成為問題。更為重要的是，封閉的企業(yè)缺乏競爭動力。在當前全球化與現(xiàn)代化逐漸背道而馳、貿易保護主義盛行、外部環(huán)境面臨壓力的大背景下，中國企業(yè)作為中國經(jīng)濟的主體部分想要實現(xiàn)技術升級也面臨著許多挑戰(zhàn)。
保持開放、堅持開放、構建開放的企業(yè)系統(tǒng)，是實現(xiàn)企業(yè)技術進步的關鍵一環(huán)。而要構建開放的企業(yè)系統(tǒng)，需要企業(yè)通過延伸產(chǎn)業(yè)鏈、供應鏈，實現(xiàn)企業(yè)之間、國內區(qū)域之間和面向全球的三個層面的開放。
同時，除了企業(yè)自身應保持開放、實現(xiàn)觀念和戰(zhàn)略的轉變，政府也應通過政策、立法干預，實現(xiàn)省級、國家級統(tǒng)籌推動建立全國統(tǒng)一大市場，以達成更精細化的全國、全球層面的勞動分工，助力企業(yè)完成技術升級，引導國家跨越“中等技術陷阱”。
鄭永年
曾任新加坡國立大學東亞研究所所長，《國際中國研究雜志》共同主編，羅特里奇出版社“中國政策叢書”主編和世界科技書局“當代中國研究叢書”共同主編。中國問題專家，長年致力于中國內部轉型及其外部關系研究。
現(xiàn)任香港中文大學（深圳）校長講座教授、全球與當代中國高等研究院首任院長上海交通大學政治經(jīng)濟研究院名譽院長，前海國際事務研究院院長 。
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