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文｜InternetLawReview
2024年1月25日，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）宣布對生成式人工智能投資和合作伙伴關(guān)系展開調(diào)查，并向5家公司——Alphabet（谷歌母公司）、亞馬遜、微軟、OpenAI和Anthropic——發(fā)出提供信息的強(qiáng)制令，其中涉及三項(xiàng)逾190億美元的投資。
美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）懷疑，這一系列交易鞏固了全球云服務(wù)巨頭與領(lǐng)先的人工智能軟件開發(fā)商之間的聯(lián)盟：
微軟和 OpenAI：過去幾年微軟已經(jīng)陸續(xù)向OpenAI投資了130多億美元；
亞馬遜和 Anthropic：亞馬遜計(jì)劃向Anthropic 投資40 億美元；
谷歌和 Anthropic：Alphabet計(jì)劃向Anthropic投資超過20億美元。
根據(jù)Politico（美國政治媒體） 2024年1月19日的報(bào)道稱，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）和美國司法部（DOJ）把人工智能的競爭問題作為其工作的重中之重——美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）在數(shù)月前就開始與美國司法部就OpenAI與微軟關(guān)系的反壟斷調(diào)查進(jìn)行談判，以確定誰可以審查此事。據(jù)稱，美國這兩個(gè)機(jī)構(gòu)都沒有準(zhǔn)備放棄管轄權(quán)。美國司法部反壟斷部門負(fù)責(zé)人喬納森•坎特（Jonathan Kanter）表示，當(dāng)前的人工智能模式“本質(zhì)上依賴于規(guī)模”，并且可能“存在更深的護(hù)城河和進(jìn)入壁壘的更大風(fēng)險(xiǎn)”。
反不正當(dāng)競爭執(zhí)法者在生成式人工智能爆火的那一天就開始關(guān)注其能力，并非常擔(dān)心這些五花八門的能力可能會(huì)加強(qiáng)非法的反競爭行為。
2023 年 7 月 27 日，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）主席 Lina Khan警告稱，“人工智能可能會(huì)被用來加劇欺詐和騙局”，此后美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC） 就該主題撰寫了大量博客，表明其將“使用全套工具來識別和解決生成式人工智能可能產(chǎn)生的不公平競爭方法”。
據(jù)報(bào)道，2023年7月，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）已經(jīng)向OpenAI 發(fā)出了民事調(diào)查要求，從消費(fèi)者保護(hù)的角度調(diào)查該公司是否存在不公平和欺騙性行為。此次，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）調(diào)整了調(diào)查方向，質(zhì)疑這些最有前途的人工智能初創(chuàng)公司嚴(yán)重依賴科技巨頭的投資和基礎(chǔ)設(shè)施，鞏固了巨頭們的壟斷地位。
擴(kuò)展閱讀：美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）調(diào)查令要求的信息
美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）根據(jù)《FTC 法案》第 6(b) 條要求Alphabet（谷歌）、亞馬遜、微軟、OpenAI和Anthropic提供的信息主要包括以下內(nèi)容：
1.投資/合作關(guān)系：包括投資/合作伙伴關(guān)系的協(xié)議和戰(zhàn)略理由。
2. 投資/合作影響：包括有關(guān)新產(chǎn)品發(fā)布、治理或監(jiān)督權(quán)利以及定期會(huì)議主題的決策。
3. 交易的競爭影響：包括與市場份額、競爭、競爭對手、市場、銷售增長潛力或產(chǎn)品或地理市場擴(kuò)張相關(guān)的信息。
4. 人工智能投入和資源的競爭：包括生成式人工智能所需的關(guān)鍵產(chǎn)品和服務(wù)的競爭動(dòng)態(tài)。
5. 向其他實(shí)體提供的調(diào)查信息：向任何其他政府實(shí)體（包括外國政府實(shí)體）提供的與這些主題相關(guān)的任何調(diào)查、信息請求或其他詢問有關(guān)的信息。
當(dāng)前的生成式人工智能開發(fā)屬于資源密集型行業(yè)，需要大量數(shù)據(jù)、多樣化的數(shù)據(jù)存儲和強(qiáng)大的計(jì)算能力。目前，似乎只有科技巨頭可以獲得前所未有的用戶數(shù)據(jù)量、雄厚的資本，這些資源使他們有能力資助昂貴的人工智能研究。即使是資金最雄厚的獨(dú)立人工智能組織也依賴大型科技公司的計(jì)算資源，OpenAI最早與微軟達(dá)成了價(jià)值數(shù)十億美元的計(jì)算合作伙伴關(guān)系即是其中一個(gè)例證。
摩根士丹利 (Morgan Stanley) 分析師報(bào)告顯示，2023年微軟和亞馬遜等企業(yè)投資者主導(dǎo)了人工智能融資，企業(yè)投資者占生成式人工智能私募融資的 90%，高于前幾年的平均 40% 左右。
規(guī)模帶來資源，資源將進(jìn)一步鞏固規(guī)模。隨著科技巨頭通過投資、收購、整合人工智能人才和創(chuàng)新思想，他們將在人工智能的未來中獲得越來越大的話語權(quán)，這增加了大公司壟斷的風(fēng)險(xiǎn)，并正在改變巨頭之間的競爭結(jié)構(gòu)。
得益于對OpenAI 的投資和支持，微軟公司已經(jīng)被視為生成式人工智能競賽中的領(lǐng)跑者。截至2023年 9 月，微軟在三個(gè)月內(nèi)實(shí)現(xiàn)銷售額 565 億美元，同比增長 13%；利潤達(dá)到 223 億美元，增長 27%。顯著扭轉(zhuǎn)了該公司重要云計(jì)算產(chǎn)品Azure增長放緩的局面。微軟在今年一度超過蘋果公司、成為全球市值最高的上市公司。2024年1月24日微軟公司股票市值首次突破3萬億美元大關(guān)。
當(dāng)一種產(chǎn)品的銷售以另一種產(chǎn)品的銷售為條件時(shí)，就會(huì)發(fā)生搭售行為。監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)心大型科技公司可能將新的生成式人工智能產(chǎn)品與現(xiàn)有核心產(chǎn)品聯(lián)系起來，從而可能降低競爭對手獨(dú)立人工智能產(chǎn)品的價(jià)值。
2023年伊始，作為OpeAI最大的投資人，微軟就接連宣布將Copilot作為AI數(shù)字助手植入其搜索產(chǎn)品必應(yīng)(Bing)、辦公軟件Office 365等產(chǎn)品中，甚至將在Windows PC鍵盤上新增了Copilot鍵。谷歌也表示，計(jì)劃在今年某個(gè)時(shí)候?qū)⑵渥顝?qiáng)大的大型語言模型Gemini嵌入其實(shí)驗(yàn)性搜索工具中。
企業(yè)經(jīng)常使用人工智能算法來設(shè)定價(jià)格和提交出價(jià)，監(jiān)管機(jī)構(gòu)擔(dān)心這些算法可能被用來參與價(jià)格操縱、操縱投標(biāo)或市場分配。此外，機(jī)構(gòu)或私人訴訟當(dāng)事人可以審查僅采用基于人工智能的平臺的企業(yè)，尋找人工智能串通的證據(jù)。
2023年9月FTC針對亞馬遜提起的一場訴訟中，就在訴訟文書中詳細(xì)介紹了該公司使用，一種名為“尼斯湖水怪計(jì)劃”的秘密算法（識別其預(yù)測其他在線商店將效仿亞馬遜漲價(jià)的特定產(chǎn)品）用于提高某些產(chǎn)品的價(jià)格，據(jù)稱，該計(jì)劃讓亞馬遜賺取了超過10億美元的額外利潤。
當(dāng)微軟2023年 1月就向 OpenAI 追加 100 億美元投資進(jìn)行談判時(shí)，它選擇了一種不同尋常的安排。協(xié)議的細(xì)節(jié)是保密的，但微軟聲稱并不擁有 OpenAI 的任何傳統(tǒng)股份，而只是有權(quán)分享利潤分配。根據(jù)報(bào)道，微軟可以獲得 OpenAI 近一半的財(cái)務(wù)回報(bào)，直到投資償還到預(yù)定上限。
根據(jù)美國的法律，一般的并購交易是必須向FTC報(bào)告并接受反壟斷審查。但微軟沒有向該機(jī)構(gòu)報(bào)告這筆交易，因?yàn)槠渎暦Q對 OpenAI 的投資并不構(gòu)成對該公司的控制權(quán)。
微軟和 OpenAI 一直以來都在煞費(fèi)苦心地表明兩家公司的獨(dú)立性。2023年11月OpenAI 首席執(zhí)行官薩姆•奧特曼（Sam Altman）被解雇事件似乎證明微軟對該公司缺乏控制力和影響力，但在之后幾天里微軟在奧特曼被重新雇傭中所扮演的角色，以及事件之后微軟對OpenAI實(shí)際影響力出現(xiàn)了變化，“缺乏控制權(quán)”的說法受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的質(zhì)疑。
在谷歌和亞馬遜的案例中，這些交易以可轉(zhuǎn)換票據(jù)的形式進(jìn)行，這是一種將在初創(chuàng)公司的下一輪融資中轉(zhuǎn)換為股權(quán)的債務(wù)。這些交易在轉(zhuǎn)換之前不需要通知監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
因此，審查這些科技巨頭的投資性質(zhì)是美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）的一大難點(diǎn)。
OpenAI 最初是一家非盈利的人工智能研究組織，但后來增加了一個(gè)營利性商業(yè)部門，有人認(rèn)為它已經(jīng)成為了一家盈利性機(jī)構(gòu)，并且是微軟的附庸；Anthropic自稱是一家“公益公司”（Public Benefit Corporation，簡稱PBC），聲稱這種PBC結(jié)構(gòu)以及人類長期利益信托基金（LTBT 或信托基金），不同于一般的營利性公司，能夠平衡股東的經(jīng)濟(jì)利益和人類公共利益。
《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案》賦予美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）監(jiān)管不公平競爭的權(quán)力，特別是它有能力起訴反壟斷法范圍之外的競爭問題。盡管如此，非營利組織的行為通常不屬于美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）的管轄范圍，“不是為了自身利益或其成員的利益而開展業(yè)務(wù)”的實(shí)體不受禁止競爭規(guī)則的約束。
然而，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）曾對非營利組織提出過挑戰(zhàn)。20 世紀(jì) 90 年代末，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）就其牙醫(yī)的廣告政策起訴加州牙科協(xié)會(huì)。該案提交至最高法院，法官們一致同意，根據(jù)《聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法》，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）有權(quán)監(jiān)管為營利性成員提供經(jīng)濟(jì)利益的非營利性行業(yè)協(xié)會(huì)和專業(yè)協(xié)會(huì)。
美國杜克大學(xué)專注于反壟斷研究的法學(xué)教授巴拉克·里奇曼 (Barak Richman) 表示，F(xiàn)TC的“管轄權(quán)限制比許多人所說的要模糊得多”。
因此，如何界定OpenAI和Anthropic的性質(zhì)，以及美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）對他們是否具有管轄權(quán)，是另一大難點(diǎn)。
美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）表示，此次收集這些信息是為了“研究目的”，就如同F(xiàn)TC前主席威廉•科瓦契奇（William Kovacic）表示所說的“我們正在觀察、我們正在學(xué)習(xí)、我們將繼續(xù)觀察”。這些公司有45天的時(shí)間對強(qiáng)制令做出回應(yīng)。
彭博資訊反壟斷分析師 Jennifer Rie 表示，如果美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）從這些資料中發(fā)現(xiàn)，科技巨頭削減了自己人工智能研發(fā)的投入，或者在交易文件中存在禁止被投資公司與競爭對手合作的表述，那么這種合作關(guān)系可能會(huì)被認(rèn)為是反競爭行為。
不過，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)（FTC）通常在分析公司提供的信息后，就其調(diào)查結(jié)果發(fā)布一份報(bào)告，根據(jù)過去經(jīng)驗(yàn)，從搜集信息到發(fā)布報(bào)告并提出訴訟，可能需要數(shù)年時(shí)間才能完成。
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