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幣安跌倒，美國(guó)吃飽。幣安和趙長(zhǎng)鵬終于認(rèn)罪了，這是美國(guó)政府迄今打擊加密貨幣領(lǐng)域違法行為的最大收獲。

43億美元罰金

美國(guó)政府周二宣布，全球最大加密貨幣交易所幣安及其創(chuàng)始人趙長(zhǎng)鵬分別與司法部、財(cái)政部以及商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議，承認(rèn)違反美國(guó)政府反洗錢(qián)法律，接受相應(yīng)的處罰。

根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議，幣安承認(rèn)自己有罪，支付43億美元罰金，接受政府指定的監(jiān)督員進(jìn)行合規(guī)整改；趙長(zhǎng)鵬承認(rèn)自己有罪，同意支付5000萬(wàn)美元罰金，辭去幣安CEO職位，并且三年之內(nèi)不得繼續(xù)參與幣安未來(lái)事務(wù)。

美國(guó)司法部長(zhǎng)加蘭德(Merrick Garland)提到了幣安繳納的43億美元罰金。他表示，“幣安之所以成為全球最大加密貨幣交易所，部分原因是他們從事的犯罪行為，現(xiàn)在他們要繳納美國(guó)歷史最大金額的企業(yè)罰金之一。”加蘭德還強(qiáng)調(diào)，因?yàn)閹虐才浜险{(diào)查，罰金已經(jīng)打了20%的折扣。

43億美元的認(rèn)罪協(xié)議罰金是加密貨幣領(lǐng)域的歷史最高罰金。幣安這43億美元罰金包括18億美元罰金以及沒(méi)收的25億美元。其中34億美元將交給美國(guó)財(cái)政部的金融犯罪執(zhí)法部門(mén)，9.68億美元將交給外國(guó)資產(chǎn)控制管理局。

科技行業(yè)的歷史最高罰金屬于Meta。2019年7月，F(xiàn)acebook向美國(guó)反壟斷監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)(FTC)支付50億美元罰金，就未能妥善保護(hù)用戶(hù)數(shù)據(jù)一事達(dá)成和解。雖然罰金高達(dá)50億美元，F(xiàn)acebook也就此擺脫了“劍橋分析”丑聞的相關(guān)責(zé)任。

企業(yè)歷史最高金額罰金則屬于英國(guó)石油。因?yàn)?010年在美國(guó)墨西哥灣原油泄露導(dǎo)致海洋環(huán)境嚴(yán)重污染，英國(guó)石油在2016年被美國(guó)政府處罰208億美元。這還不包括該公司清理污染以及賠償?shù)馁M(fèi)用。排在第二位的則是大眾汽車(chē)，2015年這家車(chē)企巨頭因?yàn)槲矚庠旒俦幻绹?guó)政府開(kāi)出了147億美元的罰金。

取保回到阿聯(lián)酋

需要指出的是，幣安及趙長(zhǎng)鵬與美國(guó)政府達(dá)成的是認(rèn)罪協(xié)議(Plea deal)；這意味著受調(diào)查者承認(rèn)他們被指控的犯罪事實(shí)，承認(rèn)自己有罪。認(rèn)罪協(xié)議需要提交給法院并得到批準(zhǔn)，此次認(rèn)罪協(xié)議是在西雅圖的聯(lián)邦地區(qū)法院批準(zhǔn)的。

美國(guó)司法部的快速執(zhí)法協(xié)議主要包括：認(rèn)罪協(xié)議、暫緩起訴協(xié)議、不予起訴協(xié)議以及終止調(diào)查協(xié)議。其中，認(rèn)罪協(xié)議是情節(jié)最為嚴(yán)重的，意味著政府已經(jīng)掌握確鑿證據(jù)準(zhǔn)備起訴，被告只能認(rèn)罪換取減輕處罰；而終止調(diào)查協(xié)議則意味著情節(jié)輕微或者政府缺乏證據(jù)，不再繼續(xù)調(diào)查。

而且認(rèn)罪協(xié)議不代表被告可以免除刑事責(zé)任。美國(guó)政府尚未決定對(duì)趙長(zhǎng)鵬的刑期訴求，他的刑期宣判被推遲6個(gè)月，原本趙長(zhǎng)鵬可能面臨至多10年監(jiān)禁，現(xiàn)在達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議之后，可能減少到至多18個(gè)月，但也有可能面臨更高的刑期。

趙長(zhǎng)鵬被法官允許取保候?qū)彛ａ尳鹗?.75億美元。這一保釋金額令人驚訝，因?yàn)橼w長(zhǎng)鵬個(gè)人資產(chǎn)超過(guò)200億美元。不過(guò)，趙長(zhǎng)鵬并沒(méi)有被限制出境，被允許返回阿聯(lián)酋的家中等待后續(xù)宣判。趙長(zhǎng)鵬當(dāng)即承諾自己會(huì)回到美國(guó)受審，他的下一次聽(tīng)證是在明年的2月23日。不過(guò)，美國(guó)政府對(duì)法官允許趙長(zhǎng)鵬離境并不滿(mǎn)意，可能會(huì)上訴要求阻止趙長(zhǎng)鵬出境，因?yàn)槊绹?guó)與阿聯(lián)酋之間并沒(méi)有引渡協(xié)議。

穿著黑色西服和淺藍(lán)領(lǐng)結(jié)的趙長(zhǎng)鵬在法庭上表示，“自己原先對(duì)回到美國(guó)認(rèn)罪感到有些害怕，但現(xiàn)在他感到釋然，想了結(jié)此事，承認(rèn)責(zé)任，翻過(guò)人生的下一章。”根據(jù)認(rèn)罪協(xié)議，如果刑期不超過(guò)18個(gè)月，他就放棄上訴權(quán)利。

在達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議之后，幣安發(fā)表聲明稱(chēng)，“這一協(xié)議承認(rèn)了公司在過(guò)去違法犯罪行為中的責(zé)任”。在趙長(zhǎng)鵬辭去CEO職位后，幣安區(qū)域市場(chǎng)全球主管Richard Teng將繼任CEO職位；而趙長(zhǎng)鵬會(huì)在過(guò)去業(yè)務(wù)領(lǐng)域提供咨詢(xún)。

趙長(zhǎng)鵬隨后也在X(前推特平臺(tái))表示，自己犯了錯(cuò)誤，必須承擔(dān)責(zé)任。他又表示，自己期待從目前繁忙的工作日程安排中得到休息，計(jì)劃在諸多加密貨幣項(xiàng)目進(jìn)行一些被動(dòng)投資，不會(huì)再運(yùn)營(yíng)創(chuàng)業(yè)公司。這或許意味著這位加密貨幣行業(yè)最重要的商界領(lǐng)袖可能就此退隱江湖。

給加密貨幣的信號(hào)

或許對(duì)幣安和趙長(zhǎng)鵬來(lái)說(shuō)，達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議意味著他們終于了結(jié)此事，開(kāi)始翻過(guò)新一章。但對(duì)加密貨幣領(lǐng)域來(lái)說(shuō)，幣安和趙長(zhǎng)鵬認(rèn)罪卻有著深遠(yuǎn)影響，標(biāo)志著曾經(jīng)去中心化的加密貨幣行業(yè)已經(jīng)完全納入美國(guó)政府的監(jiān)管雷達(dá)。

幣安是全球最大的加密貨幣交易所，一度占據(jù)了全球三分之二的市場(chǎng)交易分額，目前的市場(chǎng)份額也高達(dá)44%(CCData統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù))。而趙長(zhǎng)鵬更被認(rèn)為是加密貨幣行業(yè)的商界領(lǐng)袖，可能也是加密貨幣世界首富。按照彭博億萬(wàn)富豪指數(shù)，趙長(zhǎng)鵬的個(gè)人資產(chǎn)約在230億美元。

同樣在這個(gè)月，美國(guó)曼哈頓聯(lián)邦地區(qū)法院的12名陪審員一致認(rèn)定，全球第三大加密貨幣交易所FTX創(chuàng)始人兼CEO山姆·班克曼-弗萊德(Sam Bankman-Fried)的7項(xiàng)欺詐罪名全部成立。他被指控通過(guò)后門(mén)程序，竊取FTX平臺(tái)高達(dá)百億美元的儲(chǔ)戶(hù)存款到自己的加密貨幣對(duì)沖基金。

但與趙長(zhǎng)鵬不同的是，SBF始終拒絕接受認(rèn)罪協(xié)議，堅(jiān)持進(jìn)行無(wú)罪辯護(hù)。而他的同謀們則紛紛選擇了認(rèn)罪并出庭指控SBF。這意味著SBF被陪審團(tuán)定罪之后，無(wú)法得到減刑。他的具體刑期將于明年3月宣判，可能面臨著高達(dá)115年的監(jiān)禁。

值得一提的是，幣安及趙長(zhǎng)鵬的認(rèn)罪協(xié)議是由美國(guó)司法部長(zhǎng)加蘭德(Merrick Garland)以及財(cái)政部長(zhǎng)耶倫(Janet Yellen)聯(lián)合主持新聞發(fā)布會(huì)宣布的。這是美國(guó)政府打擊加密貨幣聯(lián)合行動(dòng)的最重要成果，也是兩大監(jiān)管部門(mén)最值得夸耀的戰(zhàn)績(jī)。耶倫在發(fā)布會(huì)上表示，這是給整個(gè)虛擬貨幣行業(yè)現(xiàn)在和未來(lái)的一個(gè)信息。

加密貨幣行業(yè)從興起之初就以去中心化為目標(biāo)，希望創(chuàng)建一個(gè)脫離政府監(jiān)管的全球交易平臺(tái)，但去監(jiān)管的另一面則是揮之不去的違法陰影。比特幣迅速成為犯罪分子進(jìn)行違法交易的熱衷貨幣，在著名的暗網(wǎng)“絲綢之路”，幾乎可以用比特幣進(jìn)行所有的違法交易。在美國(guó)政府的重點(diǎn)打擊之下，絲綢之路兩位創(chuàng)建者因?yàn)閰f(xié)助洗錢(qián)和販毒的罪名，都被判了終身監(jiān)禁。

刻意逃避合規(guī)

幣安和趙長(zhǎng)鵬到底犯了什么罪？在此次認(rèn)罪結(jié)局之前，美國(guó)政府多個(gè)部門(mén)已經(jīng)對(duì)幣安和趙長(zhǎng)鵬展開(kāi)了為期數(shù)年的刑事調(diào)查。最終美國(guó)政府對(duì)幣安提出三項(xiàng)指控：洗錢(qián)、非法經(jīng)營(yíng)匯款業(yè)務(wù)以及違反美國(guó)制裁法。

財(cái)政部長(zhǎng)耶倫表示，幣安為了追逐利潤(rùn)，完全無(wú)視其法律責(zé)任，縱容資金通過(guò)其平臺(tái)流向恐怖組織、網(wǎng)絡(luò)犯罪分子以及侵犯兒童者。耶倫尤其強(qiáng)調(diào)，幣安從未提交過(guò)一次可疑行為報(bào)告。

按照美國(guó)《銀行保密法》要求，金融機(jī)構(gòu)必須了解其客戶(hù)真實(shí)身份，避免與犯罪分子或是美國(guó)政府制裁的實(shí)體進(jìn)行交易，向監(jiān)管部門(mén)注冊(cè)所有美國(guó)的企業(yè)客戶(hù)。

她具體解釋稱(chēng)，幣安沒(méi)有采取有效措施阻止和報(bào)告可疑交易，縱容了ISIS、基地組織等恐怖組織在其平臺(tái)進(jìn)行交易，坐視違法分子在其平臺(tái)進(jìn)行非法藥物、販賣(mài)兒童等犯罪行為交易。此外，幣安還違反美國(guó)對(duì)伊朗、古巴等國(guó)的制裁令，放任美國(guó)與伊朗客戶(hù)在其平臺(tái)進(jìn)行了110萬(wàn)億次交易，金額超過(guò)8.98億美元。調(diào)查顯示，趙長(zhǎng)鵬很清楚幣安沒(méi)有采取有效的合規(guī)舉措。

根據(jù)美國(guó)政府的起訴書(shū)，從2017年創(chuàng)辦到2022年10月，幣安和趙長(zhǎng)鵬精心策劃，一方面從美國(guó)市場(chǎng)獲利，另一方面卻沒(méi)有根據(jù)法律監(jiān)管要求對(duì)平臺(tái)實(shí)施交易控制。幣安選擇不遵守法律和監(jiān)管要求，是因?yàn)樗麄冋J(rèn)為采取這些合規(guī)措施會(huì)限制他們吸引美國(guó)用戶(hù)。

美國(guó)政府調(diào)查獲取的幣安內(nèi)部文件和通信記錄顯示，為了吸引美國(guó)用戶(hù)，幣安設(shè)計(jì)了諸多手段，允許美國(guó)的VIP客戶(hù)繞過(guò)IP地址，通過(guò)離岸實(shí)體進(jìn)行國(guó)際交易，縱容了每天數(shù)十億美元的虛擬交易。幣安員工按照趙長(zhǎng)鵬和其他高管的指令，鼓勵(lì)VIP客戶(hù)設(shè)立新的賬號(hào)隱瞞他們的美國(guó)信息。

內(nèi)部文件和通信記錄顯示，趙長(zhǎng)鵬非常清楚幣安交易平臺(tái)上的美國(guó)客戶(hù)。他在2019年的一次內(nèi)部溝通中表示，如果幣安從第一天就拒絕美國(guó)客戶(hù)，那么就不可能發(fā)展壯大至今日的規(guī)模。他不僅要求公司幫助美國(guó)客戶(hù)規(guī)避監(jiān)管，在美國(guó)用戶(hù)成為執(zhí)法部門(mén)關(guān)注時(shí)，幣安甚至?xí)嬷猇IP用戶(hù)。

行走的炸彈

2020年，美國(guó)用戶(hù)占據(jù)了幣安總用戶(hù)的16%，超過(guò)其他所有國(guó)家。但幣安卻刻意將美國(guó)用戶(hù)劃分到“未知地區(qū)”。趙長(zhǎng)鵬在內(nèi)部表示，這是一個(gè)“灰色地帶”，并且還要求員工盡可能采用政府無(wú)法追蹤的通信手段與美國(guó)客戶(hù)進(jìn)行溝通。

即便是那些已經(jīng)被確定從事違法行為的客戶(hù)，幣安也在幫助他們繼續(xù)留在自己的平臺(tái)。內(nèi)部文件顯示，2020年幣安一方面將某名客戶(hù)確定為“違法行為主要資助者”，禁止該客戶(hù)在平臺(tái)交易，另一方面又討論如何幫助該客戶(hù)設(shè)立新賬戶(hù)，重新進(jìn)行交易。

雖然從幣安成立開(kāi)始，這家交易平臺(tái)和趙長(zhǎng)鵬就一直面臨“縱容非法交易”的指責(zé)，但他們卻始終強(qiáng)調(diào)，幣安一直遵守全球各國(guó)法律法規(guī)。為了迫使幣安和趙長(zhǎng)鵬認(rèn)罪，美國(guó)政府已經(jīng)進(jìn)行了為期多年的聯(lián)合調(diào)查。

幣安的控股公司總部設(shè)在開(kāi)曼群島，但從創(chuàng)辦至今，卻沒(méi)有一個(gè)全球總部。趙長(zhǎng)鵬本人多次表示，不會(huì)設(shè)立全球?qū)嶓w總部，希望保持“去中心化”的運(yùn)營(yíng)模式，他是加拿大公民，長(zhǎng)住在阿聯(lián)酋。

知名經(jīng)濟(jì)學(xué)家“末日博士”魯比尼(Nouriel Roubini)就是他最大的批評(píng)者之一。去年11月，魯比尼在阿聯(lián)酋的一個(gè)公開(kāi)活動(dòng)上言辭激烈地抨擊，幣安和趙長(zhǎng)鵬面臨著諸多洗錢(qián)調(diào)查，就是一個(gè)行走的炸彈(即隨時(shí)都出事)。兩人因此大打口水戰(zhàn)。

當(dāng)時(shí)趙長(zhǎng)鵬回?fù)糁S刺說(shuō)，“我不在乎(他說(shuō)了什么)，有些人就是靠抨擊別人來(lái)出名，這種負(fù)能量的人自己做不出什么事業(yè)，通常都是窮鬼(Generally stay poor)”。而在幣安與趙長(zhǎng)鵬認(rèn)罪之后，魯比尼在X平臺(tái)上滿(mǎn)意地表示，“終于走人了(Good Riddance)”。

需要額外指出的是，此次幣安與趙長(zhǎng)鵬達(dá)成認(rèn)罪協(xié)議的是美國(guó)財(cái)政部、司法部以及商品期貨交易委員會(huì)，并沒(méi)有包括美國(guó)證券交易委員會(huì)(SEC)。而SEC對(duì)幣安及趙長(zhǎng)鵬的民事訴訟依然還在進(jìn)行中。

今年6月SEC向幣安和趙長(zhǎng)鵬提起13項(xiàng)指控，指控他們欺騙執(zhí)法部門(mén)，濫用客戶(hù)資金，將數(shù)十億美元的客戶(hù)資金轉(zhuǎn)移到趙長(zhǎng)鵬自己控制的單獨(dú)公司。

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