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文｜元宇宙日爆
香港落地虛擬資產(chǎn)交易平臺申牌（VASP）制度后，主管機構(gòu)香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會（即香港證監(jiān)會SFC）開始根據(jù)6月1日生效的《打擊洗錢及恐怖分子資金履行條例》治理不受監(jiān)管及可疑平臺的風(fēng)險。
根據(jù)9月25日SFC的最新消息，SFC擬發(fā)布“持牌虛擬資產(chǎn)交易平臺名單”、“結(jié)業(yè)的虛擬資產(chǎn)交易平臺名單”、“被獲授權(quán)的虛擬資產(chǎn)交易平臺名單”及“虛擬資產(chǎn)交易平臺申請者名單”，以此在VASP申請的過渡期內(nèi)優(yōu)化監(jiān)管，確保面向投資者的信息透明。
此外，SFC還將發(fā)布一份專門的“可疑虛擬資產(chǎn)交易平臺名單”，以向公眾及早提示風(fēng)險。
而面向香港投資者運營的JPEX成為撞在SFC槍口上的第一家“可疑虛擬資產(chǎn)交易平臺”。
9月13日，SFC表示，靠名人、網(wǎng)紅引流的JPEX存在作出“持牌”、“與香港上市公司訂立業(yè)務(wù)合作”等虛假且具有誤導(dǎo)性的陳述，且旗下實體未曾向SFC提交任何虛擬資產(chǎn)交易平臺的牌照申請。而早在2022年7月，該平臺就被列入SFC的“無牌公司及可疑網(wǎng)站名單”中。
被SFC點名后，JPEX的用戶遭遇出金困難。據(jù)香港警方披露，已有2000多起報案，涉及金額超14億港元，12名涉案嫌疑人被捕。這起案件也被香港媒體稱為“史上最大金融詐騙案”。
JPEX事件和SFC最新的“4+1”名單措施也為在港運行的虛擬資產(chǎn)交易所敲響了警鐘，想申請香港VASP的交易所要盡早放棄“野路子”引流手段了。
9月25日，SFC特舉行發(fā)布會，再次強調(diào)公眾應(yīng)對本地?zé)o牌或可疑經(jīng)營手法的平臺提高警覺。SFC行政執(zhí)行總裁梁鳳儀也表示，將就現(xiàn)有虛擬資產(chǎn)交易監(jiān)管進行優(yōu)化。
按照SFC聲明，優(yōu)化措施包括4份虛擬資產(chǎn)交易平臺名單，分別為：
除了這4份名單外，SFC還將發(fā)布一份專門針對可疑虛擬資產(chǎn)交易平臺名單，該名單將在香港證監(jiān)會網(wǎng)站上刊載并方便查詢。SFC亦會考慮提供更多有關(guān)不受監(jiān)管的虛擬資產(chǎn)交易平臺的資訊，從而讓公眾及早提高警覺，確保信息以清晰、透明和及時的方式發(fā)布。
事實上，這個“4+1”名單舉措，也是香港虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商牌照（VASP）落地及進入為期一年的申牌過渡期的重要補充，SFC也在新政后持續(xù)不斷地展現(xiàn)對虛擬資產(chǎn)交易的監(jiān)管主體性。
今年6月1日起，香港為中心化的虛擬資產(chǎn)交易平臺設(shè)立全新發(fā)牌制度，所有在香港經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易所業(yè)務(wù)或向香港投資者積極推廣其服務(wù)的虛擬資產(chǎn)交易平臺，須向SFC申請及獲發(fā)數(shù)字資產(chǎn)牌照及虛擬資產(chǎn)服務(wù)提供商牌照（VASP牌照）。
政策出臺后，多家虛擬資產(chǎn)交易平臺宣稱“將申請VASP牌照”， 奔赴香港的加密貨幣交易所魚龍混雜，公眾無法辨別哪些平臺真的在申牌、的確在履行合規(guī)審查的義務(wù)。而SFC顯然也注意到了這一點，自8月起持續(xù)向公眾發(fā)布風(fēng)險警告。
SFC接連發(fā)布警告聲明
9月13日， JPEX出現(xiàn)在SFC的警告聲明中，成為被SFC第一個點名為“不受規(guī)管”、“可疑的”虛擬資產(chǎn)交易平臺。這家交易平臺也幾乎是SFC出臺“4+1”名單措施的導(dǎo)火索。
對于JPEX交易平臺，香港市民或許并不陌生。該交易平臺的廣告曾遍布香港各大主流街區(qū)和地鐵內(nèi)，港星張智霖、模特莊思敏等明星曾為其代言，而香港本土網(wǎng)紅“幣少爺”黃鉦杰、林作幫等KOL多次在社交媒體上為JPEX站臺。
“透過社交媒體網(wǎng)紅及場外虛擬資產(chǎn)貨幣兌換商（場外找換店）積極地向香港公眾推廣該平臺的服務(wù)和產(chǎn)品”成為JPEX被香港證監(jiān)會盯上的原因之一，而值得注意的是，早在2022年3月，這家平臺就已經(jīng)進入了SFC的視野，并于當(dāng)年7月被列入SFC“無牌公司及可以網(wǎng)站名單”中，提示公眾該平臺不受規(guī)管。
JPEX去年7月即被列入SFC“黑名單”
被列入“黑名單”的JPEX并沒有停止在港運營。今年6月后，SFC依法獲得對虛擬資產(chǎn)交易的監(jiān)管權(quán)后，開始對JPEX有所行動。
今年8月7日，SFC正式向公眾提示風(fēng)險稱，某些未獲發(fā)牌的虛擬資產(chǎn)交易平臺，訛稱已向證監(jiān)會提交牌照申請，或令公眾誤以為該交易平臺符合證監(jiān)會的監(jiān)管規(guī)定。
9月13日，SFC直接點名該交易平臺并闡明， JPEX集團旗下的實體一概沒有獲證監(jiān)會發(fā)牌，且并無向證監(jiān)會申領(lǐng)在香港經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易平臺的牌照，借網(wǎng)紅推廣的運營手法還存在諸多可疑之處，包括“聲稱已向若干海外監(jiān)管機構(gòu)取得經(jīng)營虛擬資產(chǎn)交易平臺的牌照”、“已與一家香港上市公司訂立業(yè)務(wù)合作并獲投資”等虛假宣傳，“為部分產(chǎn)品提供極高回報”，被散戶投訴“賬戶結(jié)余被減少及更改“。
針對這紙聲明，JPEX公告稱有意申請牌照，表示“對證監(jiān)會擾亂市場秩序的不公平做法表示極度失望”。
而9月20日，SFC再發(fā)聲明重申JPEX未獲牌、未申牌外還表示，該交易平臺從未就可能作出的牌照申請與證監(jiān)會接洽，并披露“證監(jiān)會其后取得的資料令人懷疑此案涉及欺詐行為，故已將之轉(zhuǎn)介警方處理”。
據(jù)港媒報道，截止9月23日，香港警方已接獲2300多宗JPEX相關(guān)報案，涉及金額超14億港元，已有12名涉案嫌疑人被捕，其中包括為JPEX引流、經(jīng)營場外兌換店的網(wǎng)紅林作、陳怡、黃鉦杰等。
雙方對壘，事件發(fā)酵，JPEX 的用戶則發(fā)現(xiàn)，他們存放在平臺的虛擬資產(chǎn)不好提取了。先是從JPEX提款需要填寫申請表，有用戶還稱，平臺將提款額度限制為1000 USDT（折合約1000美元），而提幣手續(xù)費被提高到999 USDT，即用戶最多僅能出金 1 USDT。
用戶陷入“提幣難”，但JPEX被監(jiān)測到出現(xiàn)USDT大額度、高頻次流出的異?，F(xiàn)象。
區(qū)塊鏈數(shù)據(jù)分析公司Bitrace針對波場網(wǎng)絡(luò)上的2個JPEX 資金中轉(zhuǎn)地址審計發(fā)現(xiàn)，9月14日至20日間，JPEX一個中轉(zhuǎn)地址在14日后向11個地址轉(zhuǎn)出154.82萬USDT，隨后匯入多個交易應(yīng)用及平臺；同期，另一個中轉(zhuǎn)地址向7個地址轉(zhuǎn)出超721 萬 USDT，“這部分資金既非用戶提幣，也非平臺正常業(yè)務(wù)活動，而系異常流出。”
Bitrace最新的鏈上資金審計還指出，JPEX 相關(guān)地址在過去20個月流入超過 1.9 億風(fēng)險 USDT，這些風(fēng)險資金涉及網(wǎng)絡(luò)賭博、洗錢、灰黑產(chǎn)。
處在風(fēng)暴中心的涉JPEX人士可能將面臨刑事責(zé)任。
根據(jù)香港《打擊洗錢及恐怖分子資金履行條例》，2023 年 6 月 1 日之后，在沒有 VASP 牌照的情況下經(jīng)營提供虛擬資產(chǎn)服務(wù)屬于犯罪行為。
若經(jīng)循公訴程式定罪，可處罰款 500 萬港元及 7 年監(jiān)禁，如屬持續(xù)的罪行，則可就罪行持續(xù)期間的每一日，另處罰款 10 萬港元。若經(jīng)循簡易程式定罪，可處罰款 500 萬港元及 2 年監(jiān)禁，如屬持續(xù)的罪行，則可就罪行持續(xù)期間的每一日，另處罰款 1 萬港元。
從發(fā)布警告、點名可疑平臺再到聯(lián)合警方重拳出擊，SFC對越線的虛擬資產(chǎn)交易服務(wù)商展現(xiàn)了雷霆態(tài)度，這也對外釋放了一個信號：在香港運營虛擬資產(chǎn)交易的平臺時刻跟進SFC的規(guī)定，而仍在港開展業(yè)務(wù)的未持牌交易所將會有不小的風(fēng)險。
“投資者保護”是SFC具體實施監(jiān)管的重要原則。
9月18日，香港立法會議員吳杰莊單獨舉行了記者會，在回應(yīng)虛擬資產(chǎn)交易平臺JPEX疑似詐騙事件時表示，該事件對本港發(fā)展虛擬資產(chǎn)有大影響，政府應(yīng)更多去保護小投資者。9月19日，香港特區(qū)行政長官李家超也表示，這次事件反映了監(jiān)管的重要性，包括必須選擇在受監(jiān)管、有牌的交易平臺投資，投資者也要對虛擬資產(chǎn)及相關(guān)風(fēng)險有所認識。
在全新監(jiān)管制度下，拿到 VASP 牌照并不容易，虛擬資產(chǎn)交易平臺需要滿足公司資質(zhì)、投資者保障、打擊洗錢、風(fēng)險管理、內(nèi)部監(jiān)控、網(wǎng)絡(luò)安全等多個方面的條件，才能獲得牌照。目前沒有一家交易所拿到VASP 牌照，而持此牌照前還需獲得SFC頒發(fā)的1 號牌（證券交易）和 7 號牌（提供自動化交易服務(wù)）。
按照SFC此前聲明，目前僅有兩家虛擬資產(chǎn)交易服務(wù)商獲得了1、7號兩張牌照，這兩家分別是OSL Digital Securities Limited 與Hash Blockchain Limited。
JPEX高調(diào)且分水十足的宣傳引流策略撞在了“槍口”上，SFC聯(lián)合警方的重拳多少帶著“殺雞儆猴”的意味，擺明的立場、態(tài)度和手段也為欲在香港展業(yè)的虛擬資產(chǎn)交易平臺敲響了警鐘。
隨著“4+1名單”舉措的實施，虛擬資產(chǎn)交易平臺在港的信息披露將越來越完善?？梢灶A(yù)見，有了JPEX的先例，擬在港合規(guī)運行的各虛擬資產(chǎn)交易平臺將在獲牌之前保持低調(diào)，而加密世界的草莽叢林又消失了一角。
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