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文｜一點(diǎn)資訊財(cái)經(jīng)，作者 | 高楊、張澤鑫
金融大佬劉珂遇上事了。
近日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)披露紀(jì)律處分事先告知書送達(dá)公告(劉珂、劉斌)，公告顯示，經(jīng)查，中金創(chuàng)新(北京)資產(chǎn)管理有限公司(以下簡稱：中金創(chuàng)新資產(chǎn))、中金創(chuàng)新(北京)國際投資管理顧問有限公司(以下簡稱：中金創(chuàng)新國際)在協(xié)會(huì)登記的高級管理人員劉珂、劉斌涉嫌違法違規(guī)行為，協(xié)會(huì)擬對其作出紀(jì)律處分。
劉珂、劉斌是兄弟關(guān)系，他們的另一身份，是上市公司新潮能源的前后兩位話事人。
2月28日，新潮能源召開臨時(shí)董事會(huì)，經(jīng)與會(huì)董事推選，決定由劉斌擔(dān)任上市公司第十二屆董事會(huì)董事長；經(jīng)公司提名委員會(huì)推薦，決定聘任劉斌擔(dān)任上市公司總經(jīng)理職務(wù)，原董事長劉珂卸任。
據(jù)中基協(xié)字〔2023〕40號告知書披露，中金創(chuàng)新資產(chǎn)違規(guī)行為包括：基金運(yùn)作不規(guī)范，投資標(biāo)的違反私募基金備案要求，違反專業(yè)化運(yùn)營要求；募集完成后未及時(shí)備案、未充分履行管理人謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)、未向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)且未更新登記信息、不按要求配合行政監(jiān)管及自律管理工作。
告知書指出，中金創(chuàng)新資產(chǎn)在管產(chǎn)品匯集多只私募基金產(chǎn)品等資金，用以對外借款且未及時(shí)整改，違反了《私募投資基金備案須知（2018年）》的規(guī)定。同時(shí)，中金創(chuàng)新資產(chǎn)登記為私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人，中金元合備案為私募證券投資基金產(chǎn)品，2017年3月31日發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答(十三）》規(guī)定，私募基金管理人所管理的已備案且正在運(yùn)作的存量私募基金，如基金類型與管理人業(yè)務(wù)類型不同，在基金合同到期前，不得增加募集現(xiàn)模。中金元合在上述規(guī)定發(fā)布后，仍匯集資金、增加募集規(guī)模并從事借貸活動(dòng)，違反了私募基金管理人專業(yè)化運(yùn)營要求。
需要指出的是，根據(jù)湖北證監(jiān)局的檢查報(bào)告，中金創(chuàng)新資產(chǎn)不配合向該局提供部分調(diào)查所需文件資料；在協(xié)會(huì)自律檢查過程中，協(xié)會(huì)要求中金創(chuàng)新資產(chǎn)提供中金元合、中金宇合的銀行流水材料，但中金創(chuàng)新資產(chǎn)在答復(fù)中以相關(guān)產(chǎn)品已清算或注銷為由，未按要求向協(xié)會(huì)提交材料。
中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)擬作出以下紀(jì)律處分：取消中金創(chuàng)新資產(chǎn)的會(huì)員資格，暫停受理其私募基金備案；將劉珂加入黑名單，期限為一年；對劉斌進(jìn)行公開譴責(zé)。
同期披露的告知書（中基協(xié)字〔2023〕41號）顯示，中金創(chuàng)新國際因存在違反合同約定的投資范圍進(jìn)行投資、不配合行政監(jiān)管且不按要求配合自律管理工作等行為，中基協(xié)擬對該公司及其法定代表人、董事長兼總經(jīng)理劉斌作出紀(jì)律處分，包括取消中金創(chuàng)新國際的會(huì)員資格、暫停受理其私募基金備案；對劉斌進(jìn)行公開譴責(zé)。
此外，公告還顯示，協(xié)會(huì)通過劉珂、劉斌在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺中登記的聯(lián)系方式無法與其取得有效聯(lián)系。
在此之前，2022年4月，新潮能源公告稱，公司于3月31日收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》，因公司涉嫌信息披露違法違規(guī)，3月18日，中國證監(jiān)會(huì)決定對公司立案。
劉珂任內(nèi)的新潮能源，之前曾遭到證監(jiān)會(huì)調(diào)查。2020年5月，新潮能源因涉及恒天中巖投資管理有限公司訴訟事項(xiàng)，收到中國證監(jiān)會(huì)的《調(diào)查通知書》。
2021年12月，新潮能源公告稱，收到中國證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》，新潮能源未及時(shí)、未在定期報(bào)告中披露重大擔(dān)保事項(xiàng)，被給予警告，并處以30萬元罰款；時(shí)任新潮能源董事長黃萬珍、時(shí)任新潮能源總經(jīng)理胡廣軍、時(shí)任新潮能源監(jiān)事楊毅均被給予警告，分別處以30萬元、30萬元、10萬元罰款。
此外，2022年7月21日，上交所網(wǎng)站公布，因新潮能源業(yè)績預(yù)告信息披露不準(zhǔn)確，風(fēng)險(xiǎn)提示不充分，更正公告披露不及時(shí)，對山東新潮能源股份有限公司及時(shí)任董事長兼總經(jīng)理劉珂等人予以監(jiān)管警示。
據(jù)新潮能源2021年報(bào)，劉珂現(xiàn)任中金創(chuàng)新董事長，湖北高金投資管理有限公司董事長，宜賓五糧液創(chuàng)藝酒產(chǎn)業(yè)有限公司董事，并擔(dān)任數(shù)十只創(chuàng)投基金、并購基金合伙企業(yè)執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表；中國國際投資促進(jìn)會(huì)副會(huì)長。
官網(wǎng)顯示，劉珂任董事長的中金創(chuàng)新資本（CFII）成立于北京，目前管理各類投資基金及信托計(jì)劃60余只，聯(lián)合管理資產(chǎn)規(guī)模達(dá)人民幣230余億元，管理了國家發(fā)改委、科技部、國資委、地方政府的股權(quán)投資基金（含國家引導(dǎo)基金）近8億元人民幣，管理了保險(xiǎn)資金30億元人民幣。
劉珂早期的經(jīng)歷與石油開采關(guān)系密切。
據(jù)新潮能源公告，1971年出生的劉珂，畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院、北京大學(xué)國家發(fā)展研究院。1995年-1996年，他從事和管理石油開采工作，熟悉石油開采、鉆井、運(yùn)輸、銷售的全產(chǎn)業(yè)鏈流程，后來還投資了亞太區(qū)最大的民營鉆井公司。
搞鉆井出身的劉珂，在一家能源上市公司做得風(fēng)生水起，而這，也成為了他笑傲資本市場的經(jīng)典之作。
2015年11月，新潮能源宣布，擬向隆德開元、隆德長青等發(fā)行股份，購買其等持有的浙江犇寶合計(jì)100%股權(quán)，金額為22.1億元。本次交易后，隆德開元、隆德長青將持有上市公司部分股權(quán)，分別為3.49%、2.49%。
重組方案顯示，隆德開元及隆德長青執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表為賓陽，而賓陽的配偶即為劉珂。
同年12月，新潮能源以發(fā)行股份方式購買中金君合、中金通合國金陽光等共13名有限合伙人持有的鼎亮匯通財(cái)產(chǎn)份額，中金君合、中金通合的執(zhí)行事務(wù)合伙人為中金創(chuàng)新，其法定代表人為劉珂。
交易完成后（考慮配套融資），中金通合和中金君合計(jì)持有上市公司7.96%的股權(quán)，存在一致行動(dòng)關(guān)系。在修訂的交易預(yù)案中，雙方承諾，不謀求上市公司控制權(quán)。
這一表態(tài)之后僅兩年半時(shí)間，2018年，新潮能源補(bǔ)選劉珂為公司非獨(dú)立董事。當(dāng)年6月22日下午，身為董事的劉珂主持召開了董事會(huì)會(huì)議，并在這次會(huì)議上當(dāng)選公司第十屆董事會(huì)董事長，同時(shí)獲聘總經(jīng)理。
劉珂的資本宏圖徐徐展開。
人事層面，7月，在劉珂的提名之下，新潮能源聘任宋華杰為副總經(jīng)理。宋華杰簡歷顯示，其與劉珂的早期經(jīng)歷有相似之處，也從事過石油相關(guān)工作。
8月，劉斌被提請補(bǔ)選為公司非獨(dú)立董事，據(jù)報(bào)其為劉珂哥哥。
其后，訾曉萌出任公司第九屆監(jiān)事會(huì)職工代表監(jiān)事。出生于1988年的訾曉萌，還有一個(gè)職位，新潮能源董事長行政助理。
一系列人事變動(dòng)之后，2019年7月，有媒體報(bào)道稱，有中小股東認(rèn)為“劉珂控制了9名董事中的6名，控制了3名監(jiān)事中的2名，劉珂系公司的實(shí)際控制人”，“但新潮能源仍稱公司‘無實(shí)際控制人’，系虛假陳述，嚴(yán)重地侵害了股東的合法知情權(quán)。”
新潮能源甚至還收到了匿名郵件稱，要求公司董事會(huì)召開臨時(shí)股東大會(huì)，審議罷免公司部分非職工董事及監(jiān)事。但新潮能源表示，無法完全驗(yàn)證該郵件所附文件內(nèi)容的真實(shí)性和完整性。
2020年，劉珂繼續(xù)被推選為新潮能源第十一屆董事會(huì)董事長，并擔(dān)任總經(jīng)理職務(wù)。局面似乎暫時(shí)穩(wěn)定下來。但到了2021年，沖突又?jǐn)[至臺前。
2021年4月，新潮能源公告稱，收到多名股東材料稱，以董事長劉珂先生為代表的本屆上市公司董事會(huì)管理及經(jīng)營能力不足，面對油價(jià)下跌等突發(fā)事件無法合理應(yīng)對， 公司治理存在嚴(yán)重缺陷，內(nèi)部人控制問題突出，股東不能通過合法途徑維護(hù)自身權(quán)益。
據(jù)此，他們要求罷免公司現(xiàn)有董事劉珂、范嘯川、程銳敏，獨(dú)董張曉峰、杜晶及現(xiàn)有監(jiān)事劉思遠(yuǎn)。
當(dāng)初提名劉珂進(jìn)董事會(huì)的股東，也出現(xiàn)在本次提案名單中。
當(dāng)時(shí)的新潮能源回應(yīng)稱，《本次罷免提案》所述的罷免理由均不具備事實(shí)依據(jù)，不同意將《本次罷免提案》提交股東大會(huì)審議表決。部分股東擅自以公司名義違法召集召開臨時(shí)股東大會(huì)，公司對相關(guān)非法會(huì)議及其決議效力不予認(rèn)可。
值得注意的是，新潮能源披露，劉珂還在7月份召開董事會(huì)會(huì)議。會(huì)議在提到2015 年相關(guān)主體《關(guān)于不謀求上市公司控制權(quán)的承諾》時(shí)說，相關(guān)主體承諾其成為新潮能源股東后，不向新潮能源提名董事、監(jiān)事，但上述主體是在早前的新潮能源重組過程中，基于維持(不影響或不謀取)劉志臣作為新潮能源時(shí)任實(shí)際控制人地位之目的，所做的特殊安排。自2018年6月起，公司控制權(quán)發(fā)生變更，劉志臣已不再是實(shí)際控制人，且新潮能源無實(shí)際控制人，上述承諾的履行已無實(shí)際必要。
新潮能源稱，前述承諾主體自本議案經(jīng)股東大會(huì)審議通過之日起有權(quán)提名公司董事、監(jiān)事候選人。
不過，在后續(xù)股東大會(huì)審議時(shí)，該議案未通過。
到了8月份，據(jù)新潮能源公告披露，劉珂的中金通合將新潮能源告上法庭，案由為公司決議撤銷糾紛。中金通合稱，2021年7月8日，9名聯(lián)合股東自行召開臨時(shí)股東大會(huì)，審議通過罷免劉珂、范嘯川、程銳敏、張曉峰、徐聯(lián)春、杜晶等6名董事以及劉思遠(yuǎn)、陸旭等2名監(jiān)事，并選舉產(chǎn)生新董事以及監(jiān)事。中金通合請求判令撤銷該決議。
新潮能源2021年報(bào)顯示，公司仍為無實(shí)際控制人狀態(tài)。劉珂職務(wù)為董事長、總經(jīng)理，同時(shí)是公司法定代表人。
有說法稱，股東表面試圖奪權(quán)，其本質(zhì)是為德隆系行復(fù)辟之實(shí)。比如，金志昌盛的大股東和法定代表人梁麗娟，是德隆系核心管理人員梁麗萍的親姐姐。
不過，這些股東推選出的高管傅斌對媒體公開表示，德隆系早已不復(fù)存在，目前沒有法律證據(jù)證明德隆系還游弋于市場中，而且曾有德隆系任職經(jīng)歷并不代表就是德隆系的人。
事實(shí)上，這些異議股東們所針對的劉珂，其入股新潮能源后，該上市公司亦與德隆系存在交集。
斯太爾發(fā)布于2016年7月的公告顯示，董事會(huì)同意上市公司以9000萬元閑置自有資金與深圳市融通資本財(cái)富管理有限公司、中金創(chuàng)新共同投資設(shè)立湖北斯太爾中金產(chǎn)業(yè)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙），原因?yàn)?，借助專業(yè)的戰(zhàn)略合作伙伴的經(jīng)驗(yàn)和資源，加快企業(yè)外延式發(fā)展的步伐。
幾年后，斯太爾公告，收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰及市場禁入事先告知書》，斯太爾實(shí)際控制人披露不實(shí)，公司股票可能被實(shí)施重大違法強(qiáng)制退市，經(jīng)查，2013年底至2017年底，唐萬新、張業(yè)光、唐萬川通過主導(dǎo)斯太爾非公開發(fā)行、與投資人約定收益分成等方式，取得了經(jīng)營管理權(quán)，能夠?qū)嶋H支配公司的行為，是斯太爾的實(shí)際控制人。
唐萬新正是德隆系的核心人物。糾紛亦在發(fā)生。
2018年5月，國通信托在官網(wǎng)發(fā)布聲明，稱公司按照信托委托人共同委托的投資顧問北京天晟同創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）——下達(dá)的投資指令，將委托人斯太爾公司交付的1.3億元信托資金支付給了玉環(huán)德悅投資有限公司，用于該公司增加注冊資本。
工商資料顯示，北京天晟同創(chuàng)創(chuàng)業(yè)投資中心（有限合伙）的執(zhí)行事務(wù)合伙人為劉珂。
國通信托稱，斯太爾要求返還1.3億元信托資金及賠償損失的訴求沒有任何法律依據(jù)及合同依據(jù)，我司不可能滿足委托人的無理訴求。
無獨(dú)有偶，國通信托還牽涉入另一起復(fù)雜糾紛中。
據(jù)ST中捷2020年11月發(fā)布的公告，其收到廣州農(nóng)商行發(fā)出的函件，因25億元信托出現(xiàn)違約，廣州農(nóng)商行要求包括ST中捷在內(nèi)的11家公司與7個(gè)自然人承擔(dān)償付貸款本金25億元、利息、罰息、復(fù)利、違約金等責(zé)任。
新潮能源也牽涉進(jìn)入。
2021年3月，新潮能源公告稱，關(guān)注到媒體關(guān)于“新潮能源等多公司遭廣州農(nóng)商行起訴”的報(bào)道后，立即展開核實(shí)。
2021年3月，新潮能源收到廣東省廣州市中級人民法院向律師送達(dá)的關(guān)于廣州農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司起訴其承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)的起訴狀和資料副本，涉案金額35.82億元，案件第三人為國通信托。
新潮能源稱，公司股東大會(huì)、董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)會(huì)議存檔資料、公司檔案、用印記錄都未涉及前述《差額補(bǔ)足協(xié)議》，而公司員工均未參與簽署該文件。之后新潮能源向山東省煙臺市公安局經(jīng)濟(jì)犯罪偵查支隊(duì)（簡稱“煙臺經(jīng)偵”）報(bào)案，并于2021年4月2日收到煙臺經(jīng)偵出具的《受案回執(zhí)》。
2022年10月，新潮能源發(fā)布的公告顯示，公司收到證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局《行政處罰事先告知書》，公司涉嫌違法。事實(shí)為：廣州農(nóng)商行與國通信托之25億元一事，新潮能源與廣州農(nóng)商行簽訂《差額補(bǔ)足協(xié)議》，約定無論何種原因?qū)е聫V州農(nóng)商行在任一信托合同約定的核算日（含利息分配日、本金 還款日以及信托提前終止日）未能足額收到信托合同約定的投資本金或收益時(shí)，公司應(yīng)向廣州農(nóng)商行承擔(dān)差額補(bǔ)足義務(wù)。對于該事項(xiàng)，新潮能源未及時(shí)披露。
證監(jiān)會(huì)山東監(jiān)管局?jǐn)M決定對新潮能源責(zé)令改正，給予警告，并處以100萬元罰款。
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