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鈦媒體App 4月16日消息，上海證監(jiān)局披露，經(jīng)查，和訊信息科技有限公司上海分公司在開(kāi)展投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)中，存在違規(guī)行為：一是公司合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制存在嚴(yán)重不足，包括為不具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格的公司提供展業(yè)資質(zhì)，與其多名人員簽訂勞動(dòng)合同就其開(kāi)展投顧業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)額以推廣引流名義進(jìn)行分成，公司企業(yè)微信賬號(hào)未實(shí)名，非公司員工冒用公司多個(gè)企業(yè)微信賬號(hào)開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)，公司企業(yè)微信聊天記錄中涉及已停業(yè)投資咨詢(xún)公司的相關(guān)營(yíng)銷(xiāo)宣傳內(nèi)容，員工利用未經(jīng)公司認(rèn)證的自媒體平臺(tái)開(kāi)展?fàn)I銷(xiāo)宣傳業(yè)務(wù)活動(dòng)等，不符合《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》。二是部分營(yíng)銷(xiāo)宣傳存在誤導(dǎo)性表述。三是現(xiàn)場(chǎng)檢查期間，公司存在隱匿、篡改核查和驗(yàn)證資料以及與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)有關(guān)的信息和資料等情況。上海證監(jiān)局決定，對(duì)和訊信息上海分公司采取暫停新增客戶(hù)采取責(zé)令改正及責(zé)令暫停新增客戶(hù)12個(gè)月的監(jiān)督管理措施。在暫停新增客戶(hù)期間，不得簽約新客戶(hù)、不得以“投資者教育”等名義變相開(kāi)展投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，并應(yīng)當(dāng)每月向監(jiān)管提交書(shū)面整改報(bào)告。（廣角觀察）