免费看在线a黄视频|99爽99操日韩毛片儿|91停婷在线无码观看|日韩三级片小视频|一级黄片免费播放|欧美成人视频网站导航|亚洲日韩欧美七区|国产视频在线观看91|人成视频免费在线播放|国产精品成人在线免费观看

鈦媒體App 2月6日消息，據(jù)深交所公告，本所對(duì)《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管》進(jìn)行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所于2023年9月28日發(fā)布的《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第3號(hào)——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）》（深證上〔2023〕931號(hào)）同時(shí)廢止?！栋l(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管指引》本次修訂內(nèi)容如下：一是完善監(jiān)管處理原則和工作方式。在總則部分明確實(shí)施自律處分“堅(jiān)持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)追責(zé)”“與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯(cuò)程度相當(dāng)”，寬嚴(yán)相濟(jì)、不枉不縱。同時(shí)，明確本所可以視違規(guī)情節(jié)輕重，在實(shí)施自律處分前，要求當(dāng)事人限期整改。二是完善違規(guī)量罰認(rèn)定情形。將違規(guī)行為涉及項(xiàng)目數(shù)量占比、造成的影響與風(fēng)險(xiǎn)、對(duì)社會(huì)公共利益的損害情況納入量罰情形，完善關(guān)于違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、較重的認(rèn)定。三是完善加重處理情形。將違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)多、頻率高或者持續(xù)時(shí)間長調(diào)整作為從重、加重處理情形之一。補(bǔ)充主觀過錯(cuò)較大、違規(guī)行為涉及行賄或者受賄等情形作為從重、加重處理情形之一。四是完善減輕處理情形。補(bǔ)充采取有效措施減輕不良影響、中介機(jī)構(gòu)勤勉盡責(zé)，履行相關(guān)核查義務(wù)、主觀過錯(cuò)較小等作為酌情從輕、減輕或者免予采取監(jiān)管措施的情形，督促引導(dǎo)當(dāng)事人履職盡責(zé)，主動(dòng)糾正違規(guī)行為。五是完善對(duì)投資價(jià)值研究報(bào)告的監(jiān)管要求。補(bǔ)充關(guān)于證券公司及其相關(guān)人員建立并有效執(zhí)行投資價(jià)值研究報(bào)告專項(xiàng)內(nèi)部制度的監(jiān)管要求;細(xì)化對(duì)投資價(jià)值研究報(bào)告內(nèi)部質(zhì)量審核以及合規(guī)審查的要求，明確具體違規(guī)情形。（深交所官網(wǎng)）