上交所發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管(2026年修訂)公布,完善違規(guī)量罰認定情形
鈦媒體App 2月6日消息,《上海證券交易所證券發(fā)行與承銷規(guī)則適用指引第2號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管(2026年修訂)》發(fā)布,并自發(fā)布之日起施行。本次修訂在保持《發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管指引》基本體例不變的基礎(chǔ)上,對部分條款進行了針對性補充和完善。主要修訂內(nèi)容如下:一是完善監(jiān)管原則和整改要求。在總則部分明確實施自律管理措施“堅持分類處置、精準監(jiān)管、科學(xué)問責”的原則,做到過罰相當。同時,進一步明確監(jiān)管對象被采取措施后相關(guān)自查整改要求。二是完善違規(guī)量罰認定情形。其一,完善違規(guī)情節(jié)輕重認定標準,細化對違規(guī)行為引發(fā)負面輿情、造成社會公共利益受損等考量因素。其二,完善從重處理情形,將違規(guī)行為涉及資本市場行賄或者受賄情形納入從重處理情形。其三,完善從輕減輕免予處理情形,將采取有效措施減輕不良影響、中介機構(gòu)勤勉盡責履行相關(guān)核查義務(wù)作為酌情從輕、減輕或者免予處罰的情形。三是完善發(fā)行承銷環(huán)節(jié)具體違規(guī)情形。細化證券公司出具新股投資價值研究報告的違規(guī)情形,明確投資價值研究報告盈利預(yù)測實現(xiàn)情況及中長期股價表現(xiàn)情況的事后監(jiān)管標準;完善中介機構(gòu)收費違規(guī)情形覆蓋主體。(上交所官網(wǎng))
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