證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于修改《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》的決定
鈦媒體App 12月31日消息,證監(jiān)會發(fā)布關(guān)于修改《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實施規(guī)定》的決定,自2026年2月1日起施行?!稕Q定》的主要內(nèi)容包括:
一是完善受理條件。有下列情形之一的,中國證監(jiān)會對適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾的申請不予受理:當(dāng)事人拒絕、阻礙中國證監(jiān)會或其派出機構(gòu)依法對其涉嫌違法行為進(jìn)行調(diào)查;當(dāng)事人缺乏交納承諾金的能力;當(dāng)事人被列入證券期貨市場嚴(yán)重失信主體名單且未修復(fù);當(dāng)事人曾因涉嫌證券期貨違法行為適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度,自承諾認(rèn)可協(xié)議履行完畢之日起未逾1年;中國證監(jiān)會基于審慎監(jiān)管原則認(rèn)為不適用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的其他情形。
二是完善辦理程序?!稕Q定》明確了“經(jīng)過必要的調(diào)查”的執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn),完善了申請材料要求、補正申請的程序規(guī)范,以及內(nèi)部征求意見程序等。
三是加強對當(dāng)事人的誠信約束。為提升行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度的嚴(yán)肅性,《決定》明確,當(dāng)事人或其受托人利用行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾惡意拖延調(diào)查、審理程序,向第三方泄露協(xié)商內(nèi)容,打探行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾案件辦理信息等行為,屬于國務(wù)院《實施辦法》第十九條規(guī)定的違背誠信原則的情形,可以按照規(guī)定處理。
此外,《決定》明確,在考慮國務(wù)院《實施辦法》第十四條第一款第二項規(guī)定的因素時,原則上按照不低于當(dāng)事人涉嫌違法行為依法可能被處以罰款、沒收違法所得的金額協(xié)商確定。(證監(jiān)會網(wǎng)站)
本文內(nèi)容僅供參考,不構(gòu)成投資建議,請謹(jǐn)慎對待。
根據(jù)《網(wǎng)絡(luò)安全法》實名制要求,請綁定手機號后發(fā)表評論