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鈦媒體App 8月26日消息，香港上海匯豐銀行有限公司（匯豐）因在過去八年于發(fā)表關(guān)于香港上市證券的研究報告時違反披露規(guī)定，遭香港證監(jiān)會譴責(zé)并罰款420萬港元。 在匯豐自行作出匯報后，香港金管局與香港證監(jiān)會合作展開調(diào)查。兩家監(jiān)管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)，匯豐在2013年至2021年期間發(fā)表的研究報告中，沒有披露及/或錯誤地披露其與多家公司之間的投資銀行業(yè)務(wù)關(guān)系。這些問題源于匯豐在系統(tǒng)之間的數(shù)據(jù)紀(jì)錄和配對存在缺失，估計令超過4200份關(guān)于香港上市證券的研究報告的披露受到影響。香港證監(jiān)會認(rèn)為，匯豐沒有以適當(dāng)?shù)募寄芎托⌒膶徤鞯膽B(tài)度行事，亦沒有設(shè)立有效的系統(tǒng)及監(jiān)控措施，以確保遵守披露規(guī)定及其研究報告中披露內(nèi)容的準(zhǔn)確性。（香港證監(jiān)會網(wǎng)站）