銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法草案公開征求意見,明確十三項(xiàng)禁止性行為
鈦媒體App 7月18日消息,中國人民銀行就《銀行間市場(chǎng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見?!掇k法》共26條,主要內(nèi)容包括:明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍;明確經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)入市和風(fēng)險(xiǎn)隔離要求;強(qiáng)化對(duì)客戶的資質(zhì)管理要求;強(qiáng)化信息披露和通訊工具使用要求;明確禁止性行為;完善監(jiān)管要求和罰則。其中提到,經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)進(jìn)入銀行間市場(chǎng)展業(yè),需向人民銀行報(bào)告。證券公司等非專門從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),需設(shè)立獨(dú)立的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)要嚴(yán)格隔離。此外,以強(qiáng)化撮合規(guī)范性、報(bào)價(jià)真實(shí)性、營銷適當(dāng)性、信息披露規(guī)范性為重點(diǎn),列舉十三項(xiàng)禁止性行為,嚴(yán)厲禁止經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)自持頭寸參與交易、為不符合條件客戶提供服務(wù)、利用信息優(yōu)勢(shì)獲取不當(dāng)收益和幫助委托人規(guī)避監(jiān)管等。(央行網(wǎng)站)
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