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鈦媒體App 8月1日消息，河北證監(jiān)局近日發(fā)布了《河北證券期貨機(jī)構(gòu)監(jiān)管通訊（2024年第2期）》，對(duì)券商微信展業(yè)管控失效問(wèn)題，員工超越授權(quán)執(zhí)業(yè)問(wèn)題，文件錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、遲報(bào)、質(zhì)量不高問(wèn)題均提出了明確要求。河北證監(jiān)局《通訊》表示，各機(jī)構(gòu)應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)的統(tǒng)一管理，務(wù)必把牢對(duì)員工微信展業(yè)行為的合規(guī)管控，嚴(yán)格落實(shí)從業(yè)人員管理的各項(xiàng)規(guī)定要求，確保規(guī)范發(fā)展。 一是要嚴(yán)格落實(shí)客戶(hù)營(yíng)銷(xiāo)留痕的管理機(jī)制，全面推廣使用具有統(tǒng)一留痕功能的辦公系統(tǒng)。員工使用個(gè)人微信開(kāi)展投顧服務(wù)、基金宣傳等，必須嚴(yán)格執(zhí)行留痕管理要求，確保微信展業(yè)過(guò)程全流程、長(zhǎng)時(shí)效保存。二是要切實(shí)承擔(dān)合規(guī)管控職責(zé)，經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)員工微信展業(yè)情況建立事前警示、事中監(jiān)控、事后糾錯(cuò)機(jī)制，確保及時(shí)發(fā)現(xiàn)員工違規(guī)執(zhí)業(yè)行為，及時(shí)應(yīng)對(duì)可能涉及的輿情事件。三是要加強(qiáng)對(duì)員工執(zhí)業(yè)行為的教育引導(dǎo)，樹(shù)立合規(guī)的行業(yè)文化，提高合規(guī)展業(yè)意識(shí)，督促員工在營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)中，嚴(yán)格把控個(gè)人的言行，自覺(jué)提升個(gè)人專(zhuān)業(yè)能力和道德素養(yǎng)。