證監(jiān)會(huì)罰單透露監(jiān)管新動(dòng)向:企業(yè)“吹?!被蛎媾R重罰
鈦媒體App 4月8日消息,根據(jù)證監(jiān)會(huì)近期罰單采訪(fǎng)調(diào)研發(fā)現(xiàn),一些新特點(diǎn)開(kāi)始顯現(xiàn):首先,上市公司是嚴(yán)監(jiān)管的重中之重。從被施行大額罰款的上市公司來(lái)看,一方面,財(cái)務(wù)造假是重災(zāi)區(qū),罰款金額往往達(dá)數(shù)百萬(wàn)乃至數(shù)千萬(wàn);如若利用造假數(shù)據(jù)進(jìn)行募資,則會(huì)涉及欺詐發(fā)行,罰沒(méi)金額將提升至數(shù)千萬(wàn)乃至上億元。另一方面,一些不涉及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù),在部分企業(yè)眼中“無(wú)傷大雅”的虛假行為也會(huì)被重罰。比如,4月7日奧聯(lián)電子因?yàn)椤按蹬_^(guò)頭”而被合計(jì)罰沒(méi)750萬(wàn)元。其次,無(wú)論個(gè)人還是企業(yè),操縱市場(chǎng)都將被處以較過(guò)去更為嚴(yán)格的處罰。如若投資虧損,處罰金額或相對(duì)有限;但如果盈利數(shù)額大,等在其后的可能是巨額罰單,日前證監(jiān)會(huì)即公布一起罰沒(méi)金額高達(dá)2.71億元的牛散罰單。再者,為資本市場(chǎng)提供服務(wù)的券商、會(huì)計(jì)所、律所等中介機(jī)構(gòu)也成為嚴(yán)懲重點(diǎn);尤其是當(dāng)上市公司違法違規(guī)時(shí),中介機(jī)構(gòu)將被延伸檢查和處罰。不過(guò),由于我國(guó)當(dāng)前缺少針對(duì)第三方配合造假的處罰法律依據(jù),此類(lèi)處罰力度存在很大提升空間。(21財(cái)經(jīng))
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