監(jiān)管要求機(jī)構(gòu)29日前完成股票程序化交易報(bào)告工作，未完成將被處罰
2023.12.20 09:56?
管要求機(jī)構(gòu)29日前完成股票程序化交易報(bào)告工作，未完成將被處罰--鈦媒體快報(bào)】鈦媒體App 12月20日消息，從業(yè)內(nèi)獲悉，上海證券交易所日前向會(huì)員單位下發(fā)提示函，要求各單位進(jìn)一步做好股票程序化交易報(bào)告工作。
據(jù)悉，根據(jù)上交所《關(guān)于股票程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告通知》），10月9日前已開展股票程序化交易的投資者，應(yīng)當(dāng)在《報(bào)告通知》正式施行后六十個(gè)交易日內(nèi)，即12月29日前完成向上交所的報(bào)告工作。各會(huì)員須在12月29日前抓緊完成自身和客戶的報(bào)告工作，特別提醒核實(shí)滿足《上海證券交易所程序化交易投資者信息報(bào)告表》填報(bào)說明第1條第（1）項(xiàng)，即下單自動(dòng)化程度高，證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等指令的核心要素以及指令的下達(dá)時(shí)間均由計(jì)算機(jī)自動(dòng)決定的程序化交易投資者是否已按要求完成報(bào)告。對(duì)于12月29日后仍未按《報(bào)告通知》規(guī)定履行程序化交易報(bào)告管理職責(zé)的，將根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。（中證金牛座）&pic=https://images.tmtpost.com/uploads/images/2023/10/20231026171706975.png)
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鈦媒體App 12月20日消息，從業(yè)內(nèi)獲悉，上海證券交易所日前向會(huì)員單位下發(fā)提示函，要求各單位進(jìn)一步做好股票程序化交易報(bào)告工作。
據(jù)悉，根據(jù)上交所《關(guān)于股票程序化交易報(bào)告工作有關(guān)事項(xiàng)的通知》（以下簡(jiǎn)稱《報(bào)告通知》），10月9日前已開展股票程序化交易的投資者，應(yīng)當(dāng)在《報(bào)告通知》正式施行后六十個(gè)交易日內(nèi)，即12月29日前完成向上交所的報(bào)告工作。各會(huì)員須在12月29日前抓緊完成自身和客戶的報(bào)告工作，特別提醒核實(shí)滿足《上海證券交易所程序化交易投資者信息報(bào)告表》填報(bào)說明第1條第（1）項(xiàng)，即下單自動(dòng)化程度高，證券代碼、買賣方向、委托數(shù)量、委托價(jià)格等指令的核心要素以及指令的下達(dá)時(shí)間均由計(jì)算機(jī)自動(dòng)決定的程序化交易投資者是否已按要求完成報(bào)告。對(duì)于12月29日后仍未按《報(bào)告通知》規(guī)定履行程序化交易報(bào)告管理職責(zé)的，將根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《上海證券交易所紀(jì)律處分和監(jiān)管措施實(shí)施辦法》等規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分。（中證金牛座）
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