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中證協(xié):券商分析師報(bào)名參加外部評(píng)選后受到監(jiān)管處罰或立案調(diào)查的應(yīng)退出評(píng)選或取消所獲獎(jiǎng)項(xiàng)

鈦媒體App 8月24日消息,中國證券業(yè)協(xié)會(huì)日前加強(qiáng)了對(duì)證券分析師參加外部評(píng)選的自律管理,規(guī)范證券分析師執(zhí)業(yè)行為。具體來看,各券商應(yīng)按照《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》的要求,加強(qiáng)對(duì)證券分析師參加外部評(píng)選的管理,認(rèn)真審核參評(píng)人員參評(píng)資格。分析師在報(bào)名后至評(píng)選結(jié)果公布前因違法違規(guī)受到證監(jiān)會(huì)行政處罰、被證監(jiān)會(huì)采取行政監(jiān)管措施或被立案調(diào)查,或被協(xié)會(huì)采取書面自律管理措施,分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情況當(dāng)天告知評(píng)選主辦方,并向評(píng)選主辦方提出終止相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)繼續(xù)參評(píng);分析師在評(píng)選結(jié)果公布后至本年度結(jié)束前受到前述處理或立案調(diào)查,分析師所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在知悉上述情況當(dāng)天告知評(píng)選主辦方,并向評(píng)選主辦方提出取消相關(guān)分析師及其所在參評(píng)團(tuán)隊(duì)當(dāng)年獲得的獎(jiǎng)項(xiàng)。請(qǐng)各公司認(rèn)真執(zhí)行,后續(xù),協(xié)會(huì)將對(duì)《證券分析師參加外部評(píng)選規(guī)范》進(jìn)行修訂,明確上述有關(guān)要求。

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