證監(jiān)會、司法部、財政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》
鈦媒體App 5月31日消息,證監(jiān)會、司法部、財政部聯(lián)合發(fā)布《關(guān)于加強注冊制下中介機構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管的意見》。《意見》共17條,主要內(nèi)容大致可分為三個方面。一是堅持系統(tǒng)思維,全面從嚴(yán)要求?!兑庖姟穼⒆C券公司、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)及其開展的與證券發(fā)行上市相關(guān)的業(yè)務(wù)均納入規(guī)制范圍,實現(xiàn)了業(yè)務(wù)主體和業(yè)務(wù)類型的全覆蓋。《意見》從內(nèi)部管理入手,對證券公司廉潔從業(yè)風(fēng)險防范的組織領(lǐng)導(dǎo)、內(nèi)部控制、財務(wù)管理、人員管理等提出了全面要求,進(jìn)一步強化內(nèi)部機制的監(jiān)督制衡。
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